（記者胡雨）【錦龍股份(000712)、股吧】（000712）（000712）6月11日晚間公告，控股子公司中山證券有限責(zé)任公司（下稱“中山證券”）收到深圳證監(jiān)局出具的監(jiān)督管理措施《事先告知書》。因存在董事不具備高管任職資格、印章管理混亂等多種問題，中山證券被要求限期改正，并暫停新增資管產(chǎn)品備案、股票及債權(quán)質(zhì)押式回購等業(yè)務(wù)，同時(shí)責(zé)令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城等3名高管領(lǐng)取2019年績效獎金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利。

　　根據(jù)公告，經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問題：一是1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)；二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；四是未按規(guī)定向監(jiān)事會報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

　　按照相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令中山證券限期改正；責(zé)令暫停中山證券部分業(yè)務(wù)，在改正相關(guān)問題并經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查驗(yàn)收前，中山證券應(yīng)暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（股票質(zhì)押式回購、融資融券等），暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等，暫停業(yè)務(wù)期間，中山證券應(yīng)保持董事會、管理層穩(wěn)定；責(zé)令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

　　林炳城等三名高管亦分別收到了深圳證監(jiān)局出具的《公開譴責(zé)及限制權(quán)利事先告知書》。林炳城作為中山證券董事長兼管委會主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)的高管、袁玲作為中山證券合規(guī)總監(jiān)，對于中山證券存在的問題，負(fù)有責(zé)任。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對林炳城、胡映璐、袁玲作出公開譴責(zé)及限制權(quán)利的監(jiān)督管理措施決定。

　　此外，孫學(xué)斌作為管委會副主任兼辦公室主任，對于中山證券存在的問題二和問題三，負(fù)有責(zé)任。黃元華（管委會主任助理）未取得證券公司高級管理人員任職資格，但通過參與管委會決策實(shí)際履行高管職責(zé)，作為直接責(zé)任人員。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對孫學(xué)斌、黃元華作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。

　　錦龍股份表示，將督促中山證券進(jìn)一步加強(qiáng)和完善合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理。中山證券本次被責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，可能對本公司當(dāng)期經(jīng)營業(yè)績造成一定影響。公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)。