財經(jīng)網(wǎng)資本市場7月16日，廣東證監(jiān)局公告顯示，索菲亞（002572）家居股份有限公司（以下簡稱“索菲亞”， 002572.SZ）實控人柯建生和江淦鈞減持時未及時信披，柯建生和江淦鈞被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　廣東證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，柯建生和江淦鈞作為索菲亞控股股東、實際控制人，在持有索菲亞股份變動過程中存在以下問題：

　　2013年3月20日前，柯建生與江淦鈞作為一致行動人，合計持有索菲亞1.2億股，占索菲亞總股本的56.07%。因被動稀釋及主動減持，2013年3月至2015年8月15日期間，柯建生與江淦鈞合計持有索菲亞股份的比例減少10.59%?？陆ㄉ谂c江淦鈞合計持有索菲亞股份的比例變動達(dá)到10%時，未及時披露權(quán)益變動報告書，在報告期限內(nèi)也未停止賣出索菲亞股份。

　　《上市公司收購管理辦法》（2014年修訂）第十三條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的 5％時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購管理辦法》（2014年修訂）第七十五條的規(guī)定，上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權(quán)。

　　根據(jù)上述規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對柯建生和江淦鈞采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求柯建生應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股份交易行為，配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類問題再次發(fā)生。

　　索菲亞的主業(yè)為定制衣柜和家具，經(jīng)過多年積累，索菲亞已成為國內(nèi)定制衣柜的知名品牌。