?。ㄓ浾?孟凡霞 馬嫡）收到處罰“預(yù)告”近3個(gè)月后，監(jiān)管靴子正式落地。9月13日，【哈投股份(600864)、股吧】（600864）披露全資子公司江海證券及相關(guān)人員收到證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書的公告。

　　公告顯示，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對(duì)手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問題；開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問題；開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

　　由此，證監(jiān)會(huì)決定暫停江海證券債券自營(yíng)業(yè)務(wù)6個(gè)月（已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而從事的必要債券交易除外，回購(gòu)交易融入資金規(guī)模不得增加）；暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案）；暫停股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)6個(gè)月（存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期）。

　　相關(guān)責(zé)任人的處罰一并落地。饒曦浩作為江海證券債券自營(yíng)業(yè)務(wù)分管副總裁，對(duì)江海證券在開展債券投資交易過程中存在的相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定饒曦浩為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，不得擔(dān)任證券公司債券投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利（公司已支付的部分應(yīng)退回）。

　　葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、蔣寶林作為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、孔德志作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁，對(duì)江海證券相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)葛新、蔣寶林、孔德志通過證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站予以公開譴責(zé)，并限制其領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利（公司已支付的部分應(yīng)退回）。

　　哈投股份表示，江海證券本次被責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，將對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ㄓ绊?。公司目前其他業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)正常。