河南證監(jiān)局最新通知公告顯示，中原證券（601375）管理的“聯(lián)盟17號(hào)”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)任投資主辦人趙陽(yáng)、“中京1號(hào)”集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)任投資主辦人姜東已遭監(jiān)管處罰，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，一年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理。

　　河南證監(jiān)局認(rèn)為，趙陽(yáng)、姜東未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。河南證監(jiān)局稱，上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第87號(hào)）第三條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第十條第二款的規(guī)定。河南證監(jiān)局認(rèn)定姜東為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起一年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

　　據(jù)悉，中原證券資管分別在2017年5月設(shè)立了資管產(chǎn)品“聯(lián)盟17號(hào)”，在2018年2月設(shè)立了“中京1號(hào)”，兩者各自募集了5984萬(wàn)元、18165萬(wàn)元，合計(jì)募集資金約2.4億元。但此后前述兩資管計(jì)劃均踩雷，出現(xiàn)到期無(wú)法兌付的狀況。

　　在中原證券官網(wǎng)的資管計(jì)劃公告中，有一份5月8日發(fā)布的《關(guān)于“聯(lián)盟17號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“中京1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”到期無(wú)法正常兌付的公告》。中原證券稱：“尊敬的委托人：感謝您投資我司管理的聯(lián)盟17號(hào)和中京1號(hào)，本資管計(jì)劃募集資金認(rèn)購(gòu)華鑫信托設(shè)立的‘華鑫信源39號(hào)集合資金信托計(jì)劃’，用于受讓福建省閩興醫(yī)藥有限公司對(duì)福建醫(yī)科大學(xué)附屬協(xié)和醫(yī)院的應(yīng)收賬款。閩興醫(yī)藥承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)，閩興醫(yī)藥實(shí)際控制人夏薛雯提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保。截至本公告發(fā)布之日，融資人尚未償還本金和剩余利息，導(dǎo)致信托計(jì)劃無(wú)法向本資管計(jì)劃兌付本金和剩余利息，進(jìn)而造成本資管計(jì)劃到期后無(wú)法向投資者兌付。”

　　根據(jù)其披露的半年報(bào)顯示，公司2020年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入12.46億元，同比下降3.18%。實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)0.30億元，同比下降87.49%，主要是自營(yíng)及境外業(yè)務(wù)收入同比下降所導(dǎo)致。

　　2020年6月末，公司總資產(chǎn)476.64億元，較上年末增長(zhǎng)9.40%。歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益 97.06 億元，較上年末增長(zhǎng) 0.35%。歸屬于上市公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)2.51元，較上年末增長(zhǎng)0.40%。

　　（：趙鵬 ）