互聯(lián)網(wǎng)北京11月6日訊深圳證券交易所于近日公布的中小板監(jiān)管函（【2020】第141號(hào)）顯示，三力士（002224）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“三力士”，002224.SZ）實(shí)際控制人于2018年10月至2020年5月期間，通過(guò)投資、預(yù)付工程款等方式非經(jīng)營(yíng)性占用三力士資金2.78億元，日占用資金最高余額為2.78億元。

　　其中，7100萬(wàn)元為三力士2018年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金，涉及金額占當(dāng)次募集資金凈額的11.75%。

　　當(dāng)事人中天國(guó)富證券有限公司（“中天國(guó)富證券”）保薦代表人解剛、陳剛作為三力士可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦代表人，在2019年12月31日出具的《關(guān)于三力士股份有限公司2019年度定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》中表示，公司募集資金不存在第三方占用等違規(guī)情形。

　　解剛、陳剛作為保薦代表人，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告三力士實(shí)際控制人占用募集資金的事項(xiàng)，違反了深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第4.6條的規(guī)定。深交所中小板公司管理部要求二人充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中天國(guó)富證券成立于2004年，由【中天金融(000540)、股吧】（000540）集團(tuán)股份有限公司控股，以深圳、上海、北京、貴陽(yáng)為核心設(shè)立19家分公司，并下設(shè)深圳市中天佳匯股權(quán)投資管理有限公司、貴陽(yáng)中天佳創(chuàng)投資有限公司兩家全資子公司。公司業(yè)務(wù)涵蓋證券承銷與保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)，依托不斷完善的綜合業(yè)務(wù)服務(wù)體系，為中小企業(yè)和高凈值客戶提供全方位服務(wù)。

　　公司成立于2004年9月13日，注冊(cè)資本32.80億元，中天金融集團(tuán)股份有限公司（“中天金融”，000540.SZ）為大股東，持股比例94.92%。中天金融成立于1994年1月8日，注冊(cè)資本70.05億元，于1994年2月2日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，金世旗國(guó)際控股股份有限公司為第一大股東，持股32.34億股，持股比例46.17%。

　　三力士成立于2002年11月11日，注冊(cè)資本7.30億元，于2008年4月25日在深交所掛牌，截至2020年9月30日，吳培生為第一大股東，持股2.30億股，持股比例31.54%。

　　三力士于2020年10月30日發(fā)布的《關(guān)于變更持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的公告》顯示，公司于近日收到中天國(guó)富證券發(fā)函，因原保薦代表人陳剛的工作調(diào)整，將不再負(fù)責(zé)公司的持續(xù)督導(dǎo)工作，中天國(guó)富證券決定指派趙亮接替陳剛，擔(dān)任公司2018年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目的保薦代表人。

　　三力士于2020年7月31日發(fā)布的《關(guān)于對(duì)深圳證券交易所2019年年報(bào)問(wèn)詢函回復(fù)的公告》顯示，經(jīng)核查，2018年10月25至2020年5月27日，公司實(shí)際控制人吳瓊瑛累計(jì)占用公司資金2.78億元（不包含資金占用利息），占用資金主要用于歸還2.5億元股權(quán)質(zhì)押借款。

　　陳剛，碩士研究生，于2016年12月29日獲得保薦代表人從業(yè)資格，自2007年12月7日至2010年11月29日在國(guó)信證券從事一般證券業(yè)務(wù)，自2011年3月22日至2013年1月17日在招商證券從事一般證券業(yè)務(wù)，自2013年4月27日至2016年11月28日在西南證券從事一般證券及保薦代表人業(yè)務(wù)，自2016年12月29日至今中天國(guó)富證券任保薦代表人。

　　解剛，碩士研究生，于2017年5月25日獲得保薦代表人從業(yè)資格，自2006年8月21日至2006年11月8日在國(guó)盛證券從事一般證券業(yè)務(wù)，自2007年7月11日至2017年4月6日在招商證券從事一般證券及保薦代表人業(yè)務(wù)，自2017年5月25日至今中天國(guó)富證券任保薦代表人。

　　深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。

　　深交所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第4.6條規(guī)定：保薦人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)行人按照本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并保證向本所提交的與保薦工作相關(guān)的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)同時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人遵守本規(guī)則的規(guī)定，并履行向本所作出的承諾。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)中天國(guó)富證券有限公司保薦代表人解剛、陳剛的監(jiān)管函

　　中小板監(jiān)管函【2020】第141號(hào)

　　解剛、陳剛：

　　三力士股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“三力士”）實(shí)際控制人于2018年10月至2020年5月期間，通過(guò)投資、預(yù)付工程款等方式非經(jīng)營(yíng)性占用三力士資金2.78億元，日占用資金最高余額為2.78億元。其中，7,100萬(wàn)元為三力士2018年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金，涉及金額占當(dāng)次募集資金凈額的11.75%。你們作為三力士可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦代表人，在2019年12月31日出具的《關(guān)于三力士股份有限公司2019年度定期現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》中表示，公司募集資金不存在第三方占用等違規(guī)情形。

　　你們作為保薦代表人，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告三力士實(shí)際控制人占用募集資金的事項(xiàng)，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第4.6條的規(guī)定。請(qǐng)你們充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

　　同時(shí)，提醒你們：保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定制作、出具相關(guān)文件，并應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，保證制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　特此函告

　　中小板公司管理部

　　2020年11月4日