財經網資本市場訊 3月29日，證監(jiān)會官網發(fā)布關于對上海翼捷工業(yè)安全設備股份有限公司（以下簡稱“翼捷股份”）采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，因翼捷股份招股說明書（申報稿）與其他注冊申請文件披露取得發(fā)明專利數量相互矛盾。同時，翼捷股份保薦機構國金證券（600109）及保薦代表人也收到了證監(jiān)會的警示函。

　　警示函顯示，經查，證監(jiān)會發(fā)現翼捷股份招股說明書（申報稿）與其他注冊申請文件披露取得發(fā)明專利數量相互矛盾。按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》(證監(jiān)會令第153號)第七十四條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對翼捷股份采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　來源：證監(jiān)會官網

　　財經網通過翻閱翼捷股份招股書（申報稿）了解到，截至該招股說明書簽署日（2020年5月29日），公司擁有7項發(fā)明專利。隨后，翼捷股份在2021年1月6日發(fā)布招股書（注冊稿），截至彼時，公司擁有形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利9項。

　　具體來看，在核心技術“紅外探測技術”中，共有3項發(fā)明專利，其中知識產權名稱為“火焰探測用雙通道紅外濾光片組合及其制備方法和應用”，證書號/申請?zhí)枮椤癈N202010226472.4”的發(fā)明專利。

　　來源：翼捷股份招股書（申報稿）

　　來源：翼捷股份招股書（注冊稿）

　　然而在其注冊稿中，上述發(fā)明專利被移至核心技術“火焰探測技術”中，取而代之的是知識產權名稱為“紅外傳感器及其建模方法、模型數據庫和光譜探測方法”，證書號為“ZL202010292554.9”的發(fā)明專利。

　　不僅如此，在核心技術“物聯網檢測技術”中，知識產權名稱為“基于傳感器網絡的氣體檢測系統(tǒng)用高效穩(wěn)定通訊體系”的發(fā)明專利，由申報稿中“在審發(fā)明專利”轉為注冊稿中“發(fā)明專利”。且兩份招股書關于發(fā)明專利證書號的披露有所不同，申報稿以“CN”開頭，而注冊稿多以“ZL”開頭。

　　來源：翼捷股份招股書（申報稿）

　　來源：翼捷股份招股書（注冊稿）

　　日前，為壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任，證監(jiān)會就修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》公開征求意見。在證監(jiān)會多次強調中介機構職責的背景下，國金證券因在翼捷股份項目上未勤勉盡責而收到證監(jiān)會警示函。

　　公告顯示，國金證券及保薦代表人李維嘉、李超在保薦翼捷股份首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責履行相關職責，對招股說明書披露發(fā)明專利數量不準確、注冊申請文件披露發(fā)行人取得發(fā)明專利數量存在矛盾未予充分關注。

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對國金證券及李維嘉、李超采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　招股書顯示，翼捷股份主營業(yè)務為安全監(jiān)測產品的研發(fā)、生產、銷售及服務，目前產品主要包括安全監(jiān)測領域的智能傳感器、智能儀器儀表、報警控制系統(tǒng)及配套，主要應用于石油、化工、冶金、燃氣、電力、制藥等工業(yè)制造領域。

　　2020年11月6日，上交所科創(chuàng)板股票上市委員會2020年第98次審議會議審議結果顯示，同意上海翼捷工業(yè)安全設備股份有限公司首發(fā)上市。2021年1月6日，翼捷股份向科創(chuàng)板提交注冊申請。