中國基金報記者 云龍

　　因在2018年2月9日至2019年1月16日期間控制使用101個證券賬戶交易自己公司股票，證監(jiān)會對時任【中昌數(shù)據(jù)(600242)、股吧】實際控制人陳建銘、時任中昌數(shù)據(jù)總經(jīng)理謝晶及胡侃沒收違法所得1147.23萬元，并處以2294.45萬元罰款；對陳建銘采取10年證券市場禁入措施，對謝晶采取5年證券市場禁入措施。

　　維護(hù)股價穩(wěn)定，上市公司實控人、

　　總經(jīng)理控制101個賬戶操縱股價

　　此次受到證監(jiān)會處罰的陳建銘、謝晶及胡侃三人。其中，陳建銘時為中昌數(shù)據(jù)（【ST中昌(600242)、股吧】（600242），600242）實際控制人、中昌數(shù)據(jù)控股股東三盛宏業(yè)董事長及法人代表；謝晶時任中昌數(shù)據(jù)總經(jīng)理。

　　經(jīng)證監(jiān)會查明，陳建銘、謝晶、胡侃控制使用“蔡某波”等101個證券賬戶交易“中昌數(shù)據(jù)”。

　　據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站披露，2018年2月9日至2019年1月16日陳建銘因為資金緊張和三盛宏業(yè)及其一致行動人所持“中昌數(shù)據(jù)”的質(zhì)押風(fēng)險，安排謝晶和胡某尋找、提供證券賬戶和配資資金并交易“中昌數(shù)據(jù)”，以維護(hù)“中昌數(shù)據(jù)”股價穩(wěn)定。期間陳建銘控制的企業(yè)提供保證金、利息，胡某與謝晶對接追加保證金等事宜。

　　不足一年

　　操縱股價獲利1147萬元

　　在上述時間共計226個交易日中，三人控制使用的101個證券賬戶組均參與“中昌數(shù)據(jù)”交易，合計買入1.8億股，買入金額28.6億元，賣出1.8億股，賣出金額28.8億元。賬戶組在涉案期間有52個交易日的競價成交占比超過當(dāng)期市場成交量的30%；有98個交易日的申買數(shù)量占市場申買量比例超20%；有32個交易日的申賣量占市場申賣量比例超20%；有162個交易日持有“中昌數(shù)據(jù)”達(dá)到總股本5%以上。

　　上述時間內(nèi)，賬戶組通過拉抬、對倒等手段影響股票交易價格和交易量。有34個交易日盤中股價漲幅超過2%，買入成交占比超過20%；有83個交易日存在賬戶組內(nèi)證券賬戶之間交易“中昌數(shù)據(jù)”，對倒比例大于10%的有35個交易日，大于20%的有19個交易日。

　　2018年2月9日賬戶組開始建倉，持有22.2萬股。2018年12月10日持有4,619.3萬股。上述期間，賬戶組期末持股量為期初持股量的208倍，股價累計上漲5.15%。

　　2018年12月11日至2019年1月9日，賬戶組集中拉抬“中昌數(shù)據(jù)”股價。2018年12月11日“中昌數(shù)據(jù)”收盤價13.88元，較前一日上漲6.20%。2019年1月9日“中昌數(shù)據(jù)”收盤價達(dá)到峰值20.90元，賬戶組持股也達(dá)到峰值5,630.5萬股。上述期間，賬戶組期末持股量較期初增加21.89%，股價累計上漲59.91%。

　　2019年1月10日至2019年1月16日，賬戶組大量減持，賬戶組持股量減少約100%，股價累計下跌35.89%。

　　綜上，2018年2月9日至2019年1月16日期間，陳建銘等人控制使用賬戶組，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)集中交易“中昌數(shù)據(jù)”，同時在自己實際控制的賬戶之間交易，影響“中昌數(shù)據(jù)”交易價格，共計獲利11,472,258.06元。

　　當(dāng)事人：

　　“穩(wěn)定股價”而非“操縱牟利”

　　對此，陳建銘、謝晶及雙方代理人提出申辯認(rèn)為：

　　首先陳建銘只希望股價穩(wěn)定在預(yù)期之上，沒有操縱牟利的動機(jī)和企圖，不存在操縱故意。沒有證據(jù)證明陳建銘因個人資金緊張而從事操縱行為。

　　其次，行為主體系三盛宏業(yè)，而非陳建銘。

　　另外，賬戶組由胡某控制，交易決策由胡某做出。謝晶僅作為傳話者角色轉(zhuǎn)達(dá)了相關(guān)信息，未尋找賬戶和資金，未控制使用賬戶交易，未專門負(fù)責(zé)與胡某對接追加保證金等事宜，對其后胡某控制使用賬戶交易及三盛宏業(yè)提供保證金的具體情況也并不知情。

　　當(dāng)事人提出量罰過重，并請求免于或減輕處罰。

　　罰二沒一，中昌數(shù)據(jù)實控人及總經(jīng)理分別被處以10年和5年市場禁入

　　不過證監(jiān)會認(rèn)為，當(dāng)事人所稱不存在操縱故意、操縱行為由胡某獨立實施等說法不能成立。當(dāng)事人所稱其并非主動等辯解，不影響其實質(zhì)性地參與了違法行為之事實的成立。同時，“穩(wěn)定股價”系陳建銘起意并最終受益，且陳建銘對于三盛宏業(yè)內(nèi)部資金劃轉(zhuǎn)是明知的，操縱行為主要系個人意志體現(xiàn)。應(yīng)認(rèn)定本案操縱為個人行為，而非單位行為。

　　最終，證監(jiān)會決定：對陳建銘、謝晶、胡侃沒收違法所得11,472,258.06元，并處以22,944,516.12元罰款，其中對陳建銘罰款11,472,258.06元，對謝晶、胡侃分別罰款5,736,129.03元。

　　另外，對陳建銘采取10年證券市場禁入措施，對謝晶采取5年證券市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。