華夏時報記者 王兆寰 北京報道

　　市場的傳聞并不是空穴來風。近日，中原證券（601375）（601375.SH）在同一天發(fā)布的兩大公告引發(fā)了市場關(guān)注，公司副董事長、總裁常軍勝正式提交辭呈，而就在幾個月前，其即將離開中原證券前往中信證券的傳聞已經(jīng)被媒體曝出，不過，就在此一周前，《華夏時報》記者在與公司求證中，當時公司并未直接回應(yīng)。

　　有意思的是，或許是出于對該消息影響的對沖，中原證券同時公告有意向以增資等方式成為合煦智遠基金管理有限公司的控股股東，擬持有合煦智遠50%以上的股權(quán)。此次增資控股后，中原證券將成為這家公募基金公司的第一大股東。

　　公司表示，此次投資有利于延伸公司業(yè)務(wù)范圍，提升公司財富管理能力，促進資管等核心業(yè)務(wù)發(fā)展，為公司廣大客戶提供更好的服務(wù)和產(chǎn)品，顯著增強公司的市場影響力和整體盈利能力。

　　剛剛被證監(jiān)會選入“白名單”的中原證券可謂第一個向市場發(fā)出創(chuàng)新信號的券商，進軍公募基金賽道，對于這家近幾年低調(diào)發(fā)展的中小券商無疑提出了新的挑戰(zhàn)。

　　據(jù)《華夏時報》記者獨家發(fā)現(xiàn)，一季度報告中，中金公司（601995）持有中原證券4628.9萬股，位列前十大流通股股東之一。而在2020年年報中，包括中金公司、國泰君安、中信證券、中信建投（601066）、國信證券等多家證券公司因此前的非公開發(fā)行成為限售股股東，中金公司持有9129.5萬股，位居第一。不過，隨著2021年2月1日解禁期的來到，諸多券商進行了減持，只有中金公司減持了一半，留下一半繼續(xù)堅守，一季度進入前十大流通股股東。

　　總裁離職

　　6月9日晚間，中原證券公告稱，董事會于2021年6月8日收到公司董事、副董事長、總裁常軍勝提交的書面辭職報告。常軍勝因個人原因，申請辭去公司董事、副董事長、總裁及其擔任的公司其他一切職務(wù)。常軍勝與董事會并無意見分歧，亦無其他因辭職而需知會股東、上交所或香港聯(lián)交所的事宜。

　　根據(jù)《公司法》《公司章程》及有關(guān)規(guī)定，常軍勝的辭職未導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)要求，不會影響董事會的正常運作，其辭職報告自送達公司董事會之日起生效。

　　《華夏時報》記者注意到，相比其他券商人事變動的簡短公告，此次中原證券的報告可謂充滿了溫度。

　　公告指出，常軍勝為河南省政府2018年3月引進的高端人才，在任期間，勤勉盡責、銳意進取、清正廉潔，為公司合規(guī)風控能力的加強、為投行等業(yè)務(wù)加快發(fā)展及深化各項改革和加強內(nèi)部管理等，發(fā)揮了重要作用，做出了重大的貢獻。

　　為保持公司各項工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性，2021年6月9日公司第六屆董事會第三十一次會議審議通過了《關(guān)于常務(wù)副總裁代為履行總裁職責的議案》，同意公司常務(wù)副總裁朱建民代為履行總裁職責，期限至新任總裁正式就任之日止。公司將根據(jù)《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，按照法定程序盡快完成新任總裁的選聘工作。

　　可以看到，常軍勝在進入中原證券的這幾年，中原證券進步著實不小，這與其強大從業(yè)經(jīng)歷不無關(guān)系。

　　2020年公司年報顯示，常軍勝，1971年出生，管理學(xué)碩士，注冊會計師。自1993年7月參加工作，先后在北京建工集團總公司、中海恒實業(yè)發(fā)展有限公司工作；1998年3月至2018年2月在中國證監(jiān)會工作，歷任發(fā)行監(jiān)管部副主任科員、主任科員，發(fā)行監(jiān)管部審核二處助理調(diào)研員、副處長、調(diào)研員、處長，非上市公司監(jiān)管部監(jiān)管一處處長，發(fā)行監(jiān)管部副主任等職務(wù)。

　　2018年4月25日下午，中原證券第五屆董事會第五十二次會議審議通過了《關(guān)于變更公司總裁的議案》，同意聘任常軍勝為公司總裁。

　　在市場分析人士看來，任職時間僅3年，常軍勝為中原證券注入了許多新的理念，并且主導(dǎo)了一場對內(nèi)部業(yè)務(wù)條線的全方位改革，成效也逐步顯現(xiàn)。然而，他的離開對于處在新階段的中原證券會有一些影響，特別是在注冊制全面改革下，如何打造差異化、特色化的優(yōu)質(zhì)中小券商，如何進一步提升其競爭力方面中原證券還有一些路要走。

　　2020年，中原證券實現(xiàn)營收31.03億元，同比增長30.8%；歸母凈利潤1.04億元，同比增長79.14%；2021年一季度，中原證券的業(yè)績頗為亮眼，同比實現(xiàn)扭虧，營收為10.76億元，同比增長146.45%；歸母凈利潤1.21億元，大漲280.20%。

　　常軍勝的離任，是否會對中原證券的業(yè)務(wù)有相應(yīng)影響？新的總裁何時上任，公司會有怎樣的風格變化？

　　對此，《華夏時報》記者向中原證券發(fā)送正式采訪函，截至發(fā)稿，中原證券未給出具體回復(fù)。

　　來自坊間的消息顯示，常軍勝下一個東家是中信證券，有望出任中信證券執(zhí)委會成員。

　　“白名單”后起航

　　券商股告別了5月的至暗時刻，證監(jiān)會的首個“白名單”激發(fā)了券商們的斗志。盡管6月的解禁大潮令券商股再次承壓，但是前進仍是不變的主旋律。

　　5月28日，證監(jiān)會公布首批證券公司“白名單”，繼續(xù)強化行業(yè)差異化發(fā)展，有助于夯實券商內(nèi)控合規(guī)主體責任，倒逼行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。對于入選白名單的券商而言，可以享受部分業(yè)務(wù)手續(xù)簡化的權(quán)利，還有簡化部分監(jiān)管意見書出具流程，不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。這意味著進入白名單的券商在上市和融資方面將更加快速便利。

　　同時，根據(jù)監(jiān)管要求，開展創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生。

　　平安證券分析師王維逸認為，一方面，入圍券商更符合監(jiān)管控制風險導(dǎo)向，融資更為簡便、優(yōu)化債務(wù)期限結(jié)構(gòu)手段更為靈活，重資本業(yè)務(wù)發(fā)展更具優(yōu)勢；另一方面，入圍券商具有創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)資格，有望通過獲取業(yè)務(wù)試點資格形成先發(fā)優(yōu)勢，從而形成差異化、特色化發(fā)展路徑。

　　近日，河南轄區(qū)上市公司2021年投資者網(wǎng)上集體接待日活動，在全景網(wǎng)投資者關(guān)系互動平臺舉辦。中原證券證券事務(wù)代表楊峰在本次活動上回答投資者提問時表示，公司在已實現(xiàn)A+H上市的基礎(chǔ)上，認真分析內(nèi)外部環(huán)境，提出了“二次騰飛”的發(fā)展目標。

　　未來，公司將借助定增完成這一契機，繼續(xù)深耕河南市場，加強對河南省省管大型企業(yè)的服務(wù)力度，并積極開拓省外和發(fā)達地區(qū)的廣闊市場，實現(xiàn)業(yè)務(wù)范圍多領(lǐng)域全方位拓展，努力提升公司資本實力和盈利能力。

　　進軍公募

　　6月9日晚間，在中原證券公告總裁離職的同時，披露了進軍公募基金的計劃。公告指出，公司與合煦智遠及其股東于2021年6月9日簽署了《投資合作意向協(xié)議書》，有意向以增資等方式成為合煦智遠的控股股東，擬持有合煦智遠50%以上的股權(quán)。

　　同時，中原證券表示，協(xié)議僅為雙方就投資合作的意愿及初步商洽的結(jié)果，屬于意向性協(xié)議，尚需展開全面盡職調(diào)查、審計、評估及談判。本次投資合作需各方交易主體履行內(nèi)部審批程序，并經(jīng)證監(jiān)會等主管機構(gòu)審批通過后方可實施，尚存在不確定性。本次投資合作不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。公司將根據(jù)相關(guān)事項的進展情況，及時履行信息披露義務(wù)。

　　6月10日，中原證券早盤股價高開后快速拉升，隨后震蕩向上，午盤股價出現(xiàn)回落，截至收盤，股價上漲2.04%。

　　公告進一步顯示，合煦智遠基金注冊資本為人民幣 1.05億元，成立于2017年，系一家經(jīng)過中國證監(jiān)會批準設(shè)立的公募基金公司。此前與中原證券并不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，現(xiàn)有股東結(jié)構(gòu)**有6名股東，包括5名個人股東和1家機構(gòu)。具體來看，分別為鄭旭、趙新宇、林琦、珠海高瓴股權(quán)投資、吳偉、梁濤，持股比例分別為31.29%、27.67%、26.72%、4.90%、4.71%、4.71%。

　　天風證券（601162）發(fā)布最新報告顯示，看好券商大財富管理業(yè)務(wù)的發(fā)展，而深度參與公募基金產(chǎn)業(yè)鏈的券商具備顯著優(yōu)勢。2020 年，來自于券商大資管業(yè)務(wù)（包括旗下公募基金、私募股權(quán)基金、券商資管）大發(fā)展，已成為券商業(yè)績增長點。券商的代銷金融產(chǎn)品銷售亦實現(xiàn)快速增長?；鹜额檶⒊蔀槿特敻还芾磙D(zhuǎn)型的重要抓手。

　　5 月 25 日，上海市政府發(fā)文，支持符合條件的基金管理等資產(chǎn)管理機構(gòu)掛牌上市。若后續(xù)公募基金成功啟動上市，將對控股或參股頭部公募基金的券商構(gòu)成估值提升效應(yīng)。

　　編輯：嚴暉 主編：夏申茶