互聯(lián)網(wǎng)北京9月17日訊 上海證券交易所日前發(fā)布的《關(guān)于對【四川路橋(600039)、股吧】（600039）建設(shè)集團(tuán)股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書周勇予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2021〕0128號）顯示，經(jīng)查明，2021年8月10日，四川路橋建設(shè)（600263）集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“四川路橋”，600039.SH）在E互動(dòng)中，回復(fù)投資者關(guān)于公司子公司新鋰想公司是否供貨億緯鋰能（300014）或者其他下游公司的提問稱，“我公司控股子公司新鋰想公司與西藏億緯控股公司簽署了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系，雙方正在積極推進(jìn)具體合作方案”。上述信息發(fā)布后，公司股價(jià)于2021年8月10日、8月11日連續(xù)兩個(gè)交易日漲停。經(jīng)監(jiān)管督促，公司于8月16日更新上述E互動(dòng)的相關(guān)回復(fù)稱，公司控股子公司新鋰想公司有較為穩(wěn)定的下游客戶，但目前未向億緯鋰能供貨。

　　上交所判定，上市公司擁有的新技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)能布局、技術(shù)合作等情況，是市場關(guān)注的重要事項(xiàng)。尤其是鋰電行業(yè)處于市場關(guān)注的熱點(diǎn)時(shí)期，上市公司相關(guān)戰(zhàn)略合作、供貨信息，可能對公司股票價(jià)格和投資者投資決策產(chǎn)生較大影響，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀地披露。但是，公司通過非法定信息披露渠道發(fā)布上述敏感信息，公司股價(jià)發(fā)生波動(dòng)。同時(shí)，公司也未充分揭示相關(guān)不確定性風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)信息發(fā)布不準(zhǔn)確、不完整，影響了投資者的合理預(yù)期。

　　公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.4條、第2.6條、第2.7條、第2.15條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書周勇（任期2019年4月18日至2021年9月17日）作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定以及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)管一部決定對四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書周勇予以監(jiān)管警示。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，四川路橋于2003年3月25日在上交所掛牌。周勇自2019年4月18日至2021年9月17日任公司董事會(huì)秘書，自2019年6月11日至2021年9月17日任副總經(jīng)理。

　　8月10日，四川路橋開盤報(bào)6.40元，于盤中漲停，收報(bào)7.04元，漲幅10%；8月11日，該股開盤報(bào)7.31元，于盤中漲停，收報(bào)7.74元，漲幅9.94%.

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.4條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個(gè)或部分投資者透露或泄漏。公司向股東、實(shí)際控制人及其他第三方報(bào)送文件涉及未公開重大信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并依照本所相關(guān)規(guī)定披露。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.6條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)客觀，不得夸大其辭，不得有誤導(dǎo)性陳述。披露預(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況等信息，應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.7條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.15條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布的重大信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等其他形式代替信息披露或泄漏未公開重大信息。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前款規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：

　?。ㄒ唬┳袷夭⒋偈贡竟咀袷胤?、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；

　　（二）遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管；

　　（三）遵守并促使本公司遵守《公司章程》；

　?。ㄋ模┍舅J(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

　　監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。

　　高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.2.2條規(guī)定：董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)公司信息對外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

　　（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

　?。ㄈ┙M織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；

　　（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露；

　　（五）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所問詢；

　?。┙M織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；

　?。ㄆ撸┲す径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告；

　?。ò耍┴?fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動(dòng)情況；

　　（九）《公司法》、中國證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。

　　以下為原文：

　　上海證券交易所

　　上證公監(jiān)函〔2021〕0128號

　　關(guān)于對四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書周勇予以監(jiān)管警示的決定

　　當(dāng)事人：

　　四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司，A股證券簡稱：四川路橋，A股證券代碼：600039；周勇，時(shí)任四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書。

　　經(jīng)查明，2021年8月10日，四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱四川路橋或公司）在E互動(dòng)中，回復(fù)投資者關(guān)于公司子公司新鋰想公司是否供貨億緯鋰能或者其他下游公司的提問稱，“我公司控股子公司新鋰想公司與西藏億緯控股公司簽署了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系，雙方正在積極推進(jìn)具體合作方案”。上述信息發(fā)布后，公司股價(jià)于2021年8月10日、8月11日連續(xù)兩個(gè)交易日漲停。經(jīng)監(jiān)管督促，公司于8月16日更新上述E互動(dòng)的相關(guān)回復(fù)稱，公司控股子公司新鋰想公司有較為穩(wěn)定的下游客戶，但目前未向億緯鋰能供貨。

　　上市公司擁有的新技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)能布局、技術(shù)合作等情況，是市場關(guān)注的重要事項(xiàng)。尤其是鋰電行業(yè)處于市場關(guān)注的熱點(diǎn)時(shí)期，上市公司相關(guān)戰(zhàn)略合作、供貨信息，可能對公司股票價(jià)格和投資者投資決策產(chǎn)生較大影響，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體進(jìn)行真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀地披露。但是，公司通過非法定信息披露渠道發(fā)布上述敏感信息，公司股價(jià)發(fā)生波動(dòng)。同時(shí)，公司也未充分揭示相關(guān)不確定性風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)信息發(fā)布不準(zhǔn)確、不完整，影響了投資者的合理預(yù)期。

　　公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.4條、第2.6條、第2.7條、第2.15條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書周勇（任期2019年4月18日至2021年9月17日）作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定以及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：對四川路橋建設(shè)集團(tuán)股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書周勇予以監(jiān)管警示。

　　公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

　　上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

　　二〇二一年九月十六日

　　（：孫辰煒）