長(zhǎng)江商報(bào)奔騰新聞?dòng)浾?蔡嘉

　　因部分分支機(jī)構(gòu)存在合規(guī)管理不到位的問(wèn)題，國(guó)元證券（000728）（000728.SZ）再次收到警示函。

　　9月14日，安徽證監(jiān)局披露對(duì)證券采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，國(guó)元證券部分分支機(jī)構(gòu)存在五大方面問(wèn)題，其中包括配備的合規(guī)管理人員不具備三年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，合規(guī)管理人員承擔(dān)信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理等與合規(guī)管理沖突的職責(zé)，合規(guī)管理人員配備不到位；公眾號(hào)、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經(jīng)合規(guī)審核；對(duì)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)，合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信息技術(shù)、綜合等崗位人員從事營(yíng)銷、客戶賬戶等業(yè)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)取業(yè)績(jī)提成，信息技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理等職責(zé)；個(gè)別從事代銷金融產(chǎn)品的人員未取得相關(guān)從業(yè)資格；對(duì)客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像管理不到位；向證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的部分信息不準(zhǔn)確、不及時(shí)，部分公示信息不準(zhǔn)確。

　　安徽證監(jiān)局指出，上述情況違反了相關(guān)規(guī)定，反映出國(guó)元證券合規(guī)管理不到位。鑒于國(guó)元證券已開展自查整改，積極處理，追究責(zé)任，安徽證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　安徽證監(jiān)局要求，國(guó)元證券應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程，建立健全合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)提升內(nèi)控有效性。

　　長(zhǎng)江商報(bào)奔騰新聞?dòng)浾哧P(guān)注到，這已經(jīng)國(guó)元證券在今年年內(nèi)收到的第三張罰單，且均指向公司在合規(guī)方面出現(xiàn)的漏洞。

　　今年1月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局發(fā)布對(duì)國(guó)元證券淄博人民西路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定，因存在從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動(dòng)，技術(shù)人員承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)；向公司總部合規(guī)管理部門報(bào)送的部分年度《風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理績(jī)效考核自評(píng)表》未真實(shí)反映營(yíng)業(yè)部實(shí)際合規(guī)管理情況等問(wèn)題，山東監(jiān)管局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　僅僅過(guò)去半年時(shí)間，國(guó)元證券淄博人民西路證券營(yíng)業(yè)部再次收到罰單。7月6日，因存在營(yíng)業(yè)部對(duì)合規(guī)人員等非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)考核任務(wù)，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)經(jīng)辦人員兼任信息技術(shù)崗；營(yíng)業(yè)部向證監(jiān)局提供的材料中存在內(nèi)容不真實(shí)情形等問(wèn)題，山東證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　近年來(lái)，監(jiān)管部門加強(qiáng)了對(duì)券商內(nèi)控及合規(guī)方面的監(jiān)管力度，券商的風(fēng)控合規(guī)能力也直接與其評(píng)級(jí)掛鉤。

　　值得一提的是，去年國(guó)元證券完成54億元規(guī)模的配股，其中計(jì)劃使用1.5億元專門用于信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)。

　　今年上半年，國(guó)元證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入22.75億元，同比增長(zhǎng)7.58%；凈利潤(rùn)8.46億元，同比增長(zhǎng)36.99%。

　　截至今年6月末，國(guó)元證券尚未使用的募集資金余額為4289.1萬(wàn)元，其中用于信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)的募集資金余額還有4180.31萬(wàn)元，該項(xiàng)目投資進(jìn)度為72.13%，而包括固定收益類自營(yíng)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等在內(nèi)的其他募投項(xiàng)目進(jìn)度均為100%。