方正證券（601901）股份有限公司：

　　經(jīng)查，你公司吉首人民路證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)任總經(jīng)理徐偉業(yè)存在借用他人賬戶買賣股票的行為，你公司未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并采取有效措施予以糾正。上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（四）款有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條等有關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)在本監(jiān)管措施下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每3個(gè)月對(duì)所涉證券營(yíng)業(yè)部開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2021年9月26日