央廣網(wǎng)北京6月24日消息（記者 傅天明）深圳證監(jiān)局近日發(fā)布《深圳私募基金監(jiān)管情況通報》，旨在督促私募基金管理人回歸主責(zé)主業(yè)，提升專業(yè)化運作水平。通報指出，少數(shù)私募基金管理人存在從事無關(guān)業(yè)務(wù)、利益輸送以及違法犯罪等行為，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益。

　　近年來，深圳證監(jiān)局在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，部分私募基金管理人將自身等同于一般企業(yè)，為追求經(jīng)濟利益，偏離甚至放棄主責(zé)主業(yè)，個別機構(gòu)淪為犯罪工具。這些行為不僅破壞了行業(yè)秩序，也對投資者造成了重大損失。

　　通報中指出的典型問題主要分為三大類。

　　第一類是從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)。一些私募機構(gòu)因業(yè)務(wù)不足，與房地產(chǎn)企業(yè)合作，推介偽金交所產(chǎn)品，收取高額咨詢顧問費；還有的私募機構(gòu)對外提供咨詢服務(wù)或居間服務(wù)，甚至協(xié)助非公司員工獲取基金從業(yè)資格，在辦公場地內(nèi)開展易經(jīng)算命等無關(guān)活動。例如，某股權(quán)類私募機構(gòu)因增量業(yè)務(wù)不足，與某房地產(chǎn)企業(yè)簽署《承銷協(xié)議》，向多名自然人投資者推介該房企在偽金交所發(fā)行的應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓計劃，并收取150余萬元咨詢顧問費。

　　第二類問題是利用在管私募基金進(jìn)行利益輸送。部分私募機構(gòu)通過運作基金為他人指定的債券提供流動性支持、向在管基金收取大額“顧問費”、向投資標(biāo)的收取咨詢服務(wù)費但未納入基金財產(chǎn)，以及運作在管基金與高管自有資金進(jìn)行“高買低賣”交易等方式，損害投資者利益。如某證券類私募機構(gòu)投資經(jīng)理與某證券公司從業(yè)人員商定，由其管理的私募基金出資承接后者指定的7只城投債，后者向其支付相應(yīng)報酬。

　　第三類問題最為嚴(yán)重，即利用管理人資質(zhì)從事違法犯罪活動。部分私募機構(gòu)設(shè)立大量未備案有限合伙企業(yè)公開募集資金，出借、出賣管理人資質(zhì)，為不法分子非法吸收公眾存款提供便利。實控人控制私募基金賬戶實施市場操縱，利用私募基金開展場外配資，參與非法經(jīng)營活動等。

　　其中，轄區(qū)多家管理規(guī)模較小的私募機構(gòu)，采用出讓實際控制權(quán)但不辦理工商變更登記的“賣殼”方式，完全讓渡管理人運營管理權(quán)限，個別法定代表人還從受讓方處領(lǐng)取“代持費”，最終被犯罪分子用于參與非法集資犯罪活動。

　　針對上述問題，深圳證監(jiān)局提出了明確的監(jiān)管要求。首先，私募機構(gòu)應(yīng)聚焦主營業(yè)務(wù)，持續(xù)優(yōu)化專業(yè)投資能力，提升財務(wù)可持續(xù)性和規(guī)范化水平，不得拓展與私募基金沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)。其次，要加強合規(guī)內(nèi)控，遵循投資者利益優(yōu)先原則，提升合規(guī)風(fēng)控水平，健全利益沖突管控機制。再者，嚴(yán)防違法犯罪，不得利用管理人資質(zhì)從事非法活動，不得出借資質(zhì)或賬戶配合他人違法。最后，保證持續(xù)經(jīng)營能力，加強資金、人員、系統(tǒng)投入，已無展業(yè)能力的機構(gòu)可申請自主注銷，不得參與“買殼”“賣殼”“炒殼”等擾亂市場正常秩序的活動。

　　深圳證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)加強對轄區(qū)私募基金管理人合規(guī)運作的監(jiān)管檢查力度，嚴(yán)肅問責(zé)各類違法違規(guī)行為，督導(dǎo)各私募機構(gòu)聚焦投資主業(yè)，完善合規(guī)風(fēng)控機制，不斷提升專業(yè)化和規(guī)范化運作水平。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，此次通報不僅是對違規(guī)私募機構(gòu)的警示，也為整個私募基金行業(yè)敲響了警鐘，合規(guī)經(jīng)營、聚焦主業(yè)將成為行業(yè)發(fā)展的重要準(zhǔn)則。