部分私募基金機(jī)構(gòu)違規(guī)亂象再次被監(jiān)管曝光。

　　近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了最新一期《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》（以下簡稱《通報(bào)》），個(gè)別私募基金機(jī)構(gòu)“不務(wù)正業(yè)”遭監(jiān)管通報(bào)，如銷售偽金交所產(chǎn)品、賣課、算命等。深圳證監(jiān)局表示，下一步將持續(xù)加強(qiáng)對轄區(qū)私募基金管理人合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)管檢查力度，嚴(yán)肅問責(zé)各類違法違規(guī)行為，督導(dǎo)各私募機(jī)構(gòu)聚焦投資主業(yè)，完善合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，不斷提升專業(yè)化和規(guī)范化運(yùn)作水平。

　　今年以來，多地證監(jiān)局加大了對私募的監(jiān)管力度，陸續(xù)開展轄區(qū)內(nèi)私募自查自糾。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至6月30日，今年以來，已有超600家私募基金管理人注銷登記。

　　有私募因不務(wù)正業(yè)被通報(bào)

　　在深圳證監(jiān)局最新發(fā)布的《通報(bào)》中，部分私募機(jī)構(gòu)偏離主責(zé)主業(yè)。如一家證券類私募機(jī)構(gòu)與4家關(guān)聯(lián)公司混同辦公，辦公場所未懸掛該管理人招牌或者明顯標(biāo)識，現(xiàn)場存在多名人員從事易經(jīng)算命、知識付費(fèi)、修訂家譜等與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　除了在辦公場地內(nèi)開展無關(guān)活動外，一些私募機(jī)構(gòu)銷售偽金交所產(chǎn)品、對外提供咨詢服務(wù)、對外提供居間服務(wù)等。

　　《通報(bào)》顯示，某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)因增量業(yè)務(wù)不足，與某房地產(chǎn)企業(yè)簽署《承銷協(xié)議》，向多名自然人投資者推介該房企在偽金交所發(fā)行的應(yīng)收賬款收益權(quán)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃，并收取150余萬元咨詢顧問費(fèi)。

　　課程銷售成為個(gè)別私募的“主業(yè)”?！锻▓?bào)》顯示，某證券類私募機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)收入和業(yè)績報(bào)酬占公司收入比重極低，主要收入來自實(shí)控人通過自媒體銷售“投資課程”，以及以關(guān)聯(lián)方或公司名義向證券公司、期貨公司推薦客戶獲取返傭。

　　部分私募機(jī)構(gòu)銷售投資標(biāo)的公司股權(quán)。通報(bào)顯示，某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)管理2只基金，其持有的新三板股票因摘牌而無法實(shí)現(xiàn)基金退出。為解決基金退出問題，該管理人先以零對價(jià)受讓標(biāo)的公司實(shí)控人及關(guān)聯(lián)方持有的股份，再轉(zhuǎn)讓給第三方代銷機(jī)構(gòu)推介的自然人投資者，所獲轉(zhuǎn)讓款大部分用于2只基金的分配清算，該管理人獲利20余萬元。

　　甚至還有機(jī)構(gòu)協(xié)助非公司員工獲取基金從業(yè)資格。某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)將多名非公司員工添加至中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)，完成考核并配合提交認(rèn)證資料，協(xié)助有關(guān)人員違規(guī)注冊基金從業(yè)資格，嚴(yán)重?cái)_亂行業(yè)秩序。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)優(yōu)化專業(yè)投資能力，提升公司財(cái)務(wù)可持續(xù)性和規(guī)范化水平，不得通過直接或間接開展與私募基金相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)拓展收入來源，有效防范沖突或無關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)向公司傳導(dǎo)。

　　利用產(chǎn)品違規(guī)利益輸送

　　深圳證監(jiān)局還發(fā)現(xiàn)，部分私募機(jī)構(gòu)利用在管私募基金產(chǎn)品進(jìn)行利益輸送，損害投資者權(quán)益。

　　深圳轄區(qū)內(nèi)某證券類私募機(jī)構(gòu)投資經(jīng)理與某證券公司從業(yè)人員商定，由其管理的私募基金出資承接后者指定的7只城投債，后者向其支付相應(yīng)報(bào)酬。另有某證券類私募機(jī)構(gòu)與某債券發(fā)行人約定，以在管私募基金為該發(fā)行人發(fā)行的債券提供流動性支持，該管理人則通過關(guān)聯(lián)方收取高額資金成本。

　　還有一些私募機(jī)構(gòu)通過在管基金與高管自有資金進(jìn)行“高買低賣”的交易。深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，某證券類私募機(jī)構(gòu)募集外部資金成立的私募基金，以顯著低于第三方估值的價(jià)格，向募集其高管自有資金成立的私募基金賣出持有的債券，短期內(nèi)又以高于第三方估值的價(jià)格買回。

　　此外，《通報(bào)》還顯示，有私募機(jī)構(gòu)向在管基金收取大額“顧問費(fèi)”但未向投資者披露；私募機(jī)構(gòu)收取咨詢服務(wù)費(fèi)但未納入基金財(cái)產(chǎn)等。

　　利用管理人資質(zhì)從事違法犯罪活動

　　《通報(bào)》顯示，某些私募管理人利用管理人資質(zhì)從事違法犯罪活動。

　　深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)僅存1只備案基金，但設(shè)立數(shù)十個(gè)未備案有限合伙企業(yè)公開募資，不僅募資規(guī)模巨大，還向投資者承諾保本保收益，涉及人數(shù)眾多，涉嫌非法集資犯罪。

　　《通報(bào)》顯示，深圳轄區(qū)多家管理規(guī)模較小的私募機(jī)構(gòu)，采用出讓實(shí)際控制權(quán)但不辦理工商變更登記的“賣殼”方式，完全讓渡管理人運(yùn)營管理權(quán)限，個(gè)別法定代表人還從受讓方處領(lǐng)取“代持費(fèi)”，上述私募機(jī)構(gòu)最終被犯罪分子用于參與非法集資犯罪活動。

　　此外，還存在實(shí)控人控制本公司私募基金賬戶實(shí)施市場操縱、利用私募基金開展場外配資、參與非法經(jīng)營活動等行為。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，各私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得突破守法誠信底線，利用管理人資質(zhì)實(shí)施非法融券、非法配資、非法集資等違法犯罪活動，不得通過出借管理人資質(zhì)或者私募基金賬戶配合他人從事違法犯罪活動。

　　上半年超600家私募管理人注銷

　　深圳證監(jiān)局表示，轄區(qū)少數(shù)私募基金管理人從事與私募基金管理相沖突或無關(guān)的業(yè)務(wù)，主要原因在于相關(guān)人員合規(guī)意識淡漠，將私募基金管理人視同為一般企業(yè)，為追求經(jīng)濟(jì)利益主動偏離或者放棄主責(zé)主業(yè)，個(gè)別機(jī)構(gòu)甚至淪為犯罪工具。

　　深圳證監(jiān)局稱，下一步，將持續(xù)加強(qiáng)對轄區(qū)私募基金管理人合規(guī)運(yùn)作的監(jiān)管檢查力度，嚴(yán)肅問責(zé)各類違法違規(guī)行為，督導(dǎo)各私募機(jī)構(gòu)聚焦投資主業(yè)，完善合規(guī)風(fēng)控機(jī)制，不斷提升專業(yè)化和規(guī)范化運(yùn)作水平。

　　今年以來，多地證監(jiān)局出手引導(dǎo)私募業(yè)規(guī)范運(yùn)作。今年5月，上海證監(jiān)局向轄區(qū)私募基金管理人發(fā)送《關(guān)于規(guī)范上海轄區(qū)私募基金管理人經(jīng)營運(yùn)作的通知》，對轄區(qū)內(nèi)私募基金管理人開展規(guī)范經(jīng)營運(yùn)作的相關(guān)工作，包括組織集中學(xué)習(xí)、參與合規(guī)培訓(xùn)、開展自評自糾等三方面內(nèi)容。

　　5月上旬，廣東證監(jiān)局印發(fā)《關(guān)于開展轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展活動的通知》，要求截至今年一季度末，注冊地在廣東省內(nèi)（不含深圳市）并已在中基協(xié)登記的私募機(jī)構(gòu)開展相關(guān)自查工作。

　　與此同時(shí)，私募基金行業(yè)“劣幣”加速出清。中基協(xié)公示信息顯示，截至6月30日，今年以來共計(jì)604家私募管理人注銷登記。從注銷類型看，“主動注銷”類有283家，“協(xié)會注銷”類277家。