互聯(lián)網(wǎng)北京10月11日訊 今日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局網(wǎng)站公布對(duì)太平洋（601099）證券股份有限公司（以下稱(chēng)“太平洋證券”）采取出具警示函措施的決定。太平洋證券保薦核查未發(fā)現(xiàn)天翔環(huán)境相關(guān)問(wèn)題，發(fā)表的意見(jiàn)與事實(shí)不符。

　　決定顯示，太平洋證券于2021年5月28日出具天翔環(huán)境恢復(fù)上市保薦書(shū)，保薦書(shū)提到天翔環(huán)境財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。經(jīng)查，天翔環(huán)境2020年末凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在錯(cuò)報(bào)。

　　此外，太平洋證券提供的工作底稿中，收錄的與天翔環(huán)境部分債權(quán)人訪談底稿未記錄時(shí)間，部分未見(jiàn)對(duì)方簽字確認(rèn)，收錄報(bào)送了要素不全的工作底稿，經(jīng)指出后才陸續(xù)補(bǔ)充完整。

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七條“保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”，第十七條“保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題”規(guī)定。

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對(duì)太平洋證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：

　　(一)在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；

　　(二)通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；

　　(三)本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；

　　(四)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；

　　(五)參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)太平洋證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

　　太平洋證券股份有限公司：

　　你公司于2021年5月28日出具天翔環(huán)境恢復(fù)上市保薦書(shū)，在第一節(jié)“公司基本情況”等處列示了公司2020年度凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，第二節(jié)“公司存在的主要風(fēng)險(xiǎn)以及原有風(fēng)險(xiǎn)消除情況的說(shuō)明”提到，天翔環(huán)境財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。經(jīng)查，天翔環(huán)境2020年末凈資產(chǎn)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在錯(cuò)報(bào)。此外，你公司提供的工作底稿中，收錄的與天翔環(huán)境部分債權(quán)人訪談底稿未記錄時(shí)間，部分未見(jiàn)對(duì)方簽字確認(rèn)，收錄報(bào)送了要素不全的工作底稿，經(jīng)指出后才陸續(xù)補(bǔ)充完整。你公司保薦核查未發(fā)現(xiàn)上市公司相關(guān)問(wèn)題，發(fā)表的意見(jiàn)與事實(shí)不符。

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七條“保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”，第十七條“保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題”規(guī)定。

　　根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本監(jiān)督管理措施后吸取教訓(xùn)，杜絕再次發(fā)生類(lèi)似事件。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　四川證監(jiān)局

　　2021年10月8日

　　（：魏京婷）