2月16日，貴州證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)首創(chuàng)證券股份有限公司貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施決定。

　　公告顯示，首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問(wèn)助理，并按照首創(chuàng)證券股份有限公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進(jìn)行考核和管理的情況。同時(shí)，首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部存在營(yíng)銷(xiāo)人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開(kāi)戶的情況。

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂)第三條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第七條、第八條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的相關(guān)規(guī)定，貴州證監(jiān)局對(duì)首創(chuàng)證券貴陽(yáng)都司路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。