本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　重要內(nèi)容提示：

　　1、本次申請(qǐng)限制性股票解除限售涉及的激勵(lì)對(duì)象為535人，可解除限售數(shù)量為15,714,500股，占目前公司總股本1,087,497,465股的1.45%，實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù)量為15,204,500股，占目前公司總股本1,087,497,465股的1.40%。

　　2、本次解除限售股份可上市流通日2020年6月22日。

　　山河智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2020年6月8日召開的第七屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過《關(guān)于2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）第一個(gè)解除限售期解除限售條件已滿足，公司535名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售期解除限售股票數(shù)量為15,714,500股，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述及實(shí)施情況

　　1、2018年12月2日，公司第六屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司〈2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。第六屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議對(duì)公司《2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查。

　　2、2018年12月21日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《關(guān)于公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》。

　　3、2018年12月28日，公司召開2018年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司〈2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關(guān)于公司〈2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案。本次計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量3,243萬股，授予價(jià)格為2.97元/股。

　　4、2019年1月22日，公司第六屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》。確定本次限制性股票的授予日為 2019年1月22日，同意公司向548名激勵(lì)對(duì)象授予3,204萬股限制性股票，授予價(jià)格為2.97元/股。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

　　5、公司于2019年5月21日披露了《2018年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》，以分紅派息時(shí)的最新總股本1,088,108,465 股為基數(shù)，按每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元（含稅），不送紅股，不進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2019年5月27日，除權(quán)除息日為2019年5月28日。

　　6、公司于2019年10月22日召開第七屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票回購價(jià)格的議案》，2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的股票回購價(jià)格由2.97元/股調(diào)整為2.87元/股。本次回購注銷2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票37.1萬股，共涉及激勵(lì)對(duì)象6人。

　　7、公司于2020年3月24日召開第七屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于回購注銷2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限制性股票的議案》。本次回購注銷2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票24萬股，共涉及激勵(lì)對(duì)象7人。

　　二、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就情況的說明

　　1、限售期

　　根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票第一個(gè)解除限售期為自授予完成登記之日起16個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予完成登記之日起28個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止，可申請(qǐng)解除限售所獲總量的50%。

　　激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票授予日為2019年1月22日，上市日期為2019年2月20日，因此，授予限制性股票第一個(gè)解除限售期已于2020年6月19日屆滿。

　　2、第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就情況的說明

　　根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

　?。ㄒ唬┕疚窗l(fā)生以下任一情形：

　　1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

　　2、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

　　3、上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

　　4、法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　條件成就情況說明：公司未發(fā)生前述任一情形，滿足解除限售條件。

　?。ǘ┘?lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

　　1、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　2、最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　3、最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

　　4、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

　　5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

　　6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　條件成就情況說明：激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿足解除限售條件。

　?。ㄈI(yè)績(jī)考核要求

　　1、公司業(yè)績(jī)考核要求

　　以2017年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2019年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于47%。

　　條件成就情況說明：根據(jù)中審華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的審計(jì)報(bào)告，公司2019年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)502,834,351.91元，營(yíng)業(yè)收入7,427,355,609.17元，相比2017年，2019年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率為87.95%，公司業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)。

　　2、個(gè)人績(jī)效考核要求

　　激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人層面的考核按照公司相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。

　　若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人層面系數(shù)*個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度

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　　激勵(lì)對(duì)象按照個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售數(shù)量解除限售，考核當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格。

　　條件成就情況說明：除13名離職人員外，其余535名對(duì)象2019年度個(gè)人業(yè)績(jī)考核結(jié)果均合格及以上，滿足100%解除限售條件。

　　綜上所述，激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一個(gè)解除限售期的解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)2018年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的相關(guān)授權(quán)，公司董事會(huì)將按照相關(guān)規(guī)定辦理本次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期的解除限售相關(guān)事宜。

　　三、限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售相關(guān)安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期為 2020年6月22日。

　　2、根據(jù)公司激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定：限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票數(shù)量為已授予限制性股票總數(shù)的50%，即本次可解除限售數(shù)量為15,714,500股，占目前公司總股本1,087,497,465股的1.45%，實(shí)際可上市流通的限制性股票數(shù)量為15,204,500股，占目前公司總股本1,087,497,465股的1.40%。

　　3、本次申請(qǐng)解除限售的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)合計(jì)535人，其中董事、監(jiān)事（注：為限制性股票授予完成后擔(dān)任職工監(jiān)事）和高級(jí)管理人員合計(jì)8人，中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員合計(jì)527人，具體如下：

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　　3、本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象中含董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，根據(jù)《公司法》及其他法律、行政法規(guī)和深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定的要求，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在職期間所持有的股份總數(shù)的25%為實(shí)際可上市流通的股份，剩余75%股份將繼續(xù)鎖定，同時(shí)須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣公司股票的相關(guān)規(guī)定。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員本次解除限售的限制性股票數(shù)量和本次實(shí)際可上市流通數(shù)量差異的說明如下：

　　單位：股

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　　四、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本結(jié)構(gòu)的變化

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　　注：以上股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況以解除限售事項(xiàng)完成后中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。

　　特此公告。

　　山河智能裝備股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二〇二〇年六月十八日