6月18日訊，上海證券交易所發(fā)布了一則對【西部資源(600139)、股吧】控股股東四川恒康的紀(jì)律處分決定書。決定書顯示，四川恒康因重組相關(guān)信息披露不完整，風(fēng)險提示不充分和控股股東未及時披露權(quán)益變動報告而被通報批評。

　　根據(jù)紀(jì)律處分決定書顯示，2019 年9月17日，西部資源披露公告稱，其控股股東四川恒康與中系國際簽訂《重組框架協(xié)議》，擬引進(jìn)中系國際和/或其指定的第三方對四川恒康進(jìn)行重組，重組方式可能為股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、債務(wù)重組及雙方認(rèn)可的其他方式；同時，中系國際同意向西部資源提供500萬元人民幣的借款。

　　2020年1月7日，西部資源披露控股股東重組進(jìn)展公告稱，已累計(jì)收到中系國際提供的借款人民幣250萬元，但未提及重組事項(xiàng)的進(jìn)展。4月24日，西部資源公告稱，控股股東四川恒康與中系國際已于4月23日達(dá)成一致，終止《重組框架協(xié)議》。

　　對此，上交所表示，控股股東引入第三方進(jìn)行戰(zhàn)略重組事項(xiàng)，可能對公司經(jīng)營發(fā)展產(chǎn)生重大影響，市場和投資者對此關(guān)注度較高。控股股東理應(yīng)按照規(guī)則要求，對籌劃重組相關(guān)事項(xiàng)具體進(jìn)展進(jìn)行準(zhǔn)確、完整披露，并充分揭示存在的重大不確定性風(fēng)險，以明確市場預(yù)期。但在相關(guān)公告中，控股股東四川恒康未就重組方的履約能力、重組事項(xiàng)當(dāng)前進(jìn)展、重組事項(xiàng)推進(jìn)障礙、債務(wù)化解的溝通情況等重要信息予以具體說明，也未充分揭示上述事項(xiàng)可能導(dǎo)致的不確定性風(fēng)險。

　　紀(jì)律處分決定書顯示，截至2019年9月16日，四川恒康持有2.68億股公司股份，占公司總股本的40.42%。公司2019年9月20日披露公告稱，四川恒康持有的3400萬股于9月18日被司法劃轉(zhuǎn)，占公司總股本的5.14%。股份劃轉(zhuǎn)后，四川恒康的持股比例下降至35.28%。2019 年10月15日，四川恒康披露公告稱，四川恒康持有的4500萬股于10月11日被司法劃轉(zhuǎn)，占公司總股本的6.799%。股份劃轉(zhuǎn)后，四川恒康的持股比例下降至28.48%。

　　對此上交所表示，作為西部資源的控股股東，四川恒康應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)則及時編制并披露權(quán)益變動報告書。四川恒康所持有股份2次被司法劃轉(zhuǎn)，均未及時披露權(quán)益變動報告。經(jīng)監(jiān)管督促，直至 2019年10月18日，四川恒康才就上述2筆股權(quán)司法劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)披露簡式權(quán)益變動報告書。

　　同時，上交所指出西部資源的控股股東四川恒康對重組相關(guān)信息披露不完整、風(fēng)險揭示不充分，也未按照規(guī)定及時履行權(quán)益變動披露義務(wù)等行為違反了《證券法（2014年版）》第八十六條、《上市公司收 購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下 簡稱《股票上市規(guī)則》）第 1.4 條、第 2.1 條、第 2.6 條、第 2.7 條、第 2.23 條和《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》第 1.4 條、第 3.1 條、第 3.4 條等有關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.2 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對四川西部資源控股股份有限公司控股股東四川恒康發(fā)展有限責(zé)任公司及其法定代表人嚴(yán)鋼、控股股東實(shí)際控制人闕文彬予以通報批評。