江蘇國泰國際集團(tuán)股份有限公司

　　關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　江蘇國泰國際集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2020年1月20日召開2020年第一次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過190,000萬元暫時閑置募集資金（含利息）進(jìn)行現(xiàn)金管理，資金可以自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)滾動使用，期間任一時點(diǎn)進(jìn)行投資理財?shù)慕痤~不超過190,000萬元。詳細(xì)內(nèi)容見2020年1月4日公司指定信息披露報紙《證券時報》和指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《江蘇國泰：關(guān)于使用暫時閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》。

　　根據(jù)上述決議，公司向中信銀行(5.120, -0.03, -0.58%)張家港支行購買了17,000萬元共贏利率結(jié)構(gòu)34892期人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，向交通銀行(5.120, -0.01, -0.19%)張家港分行購買了67,300萬元交通銀行蘊(yùn)通財富定期型結(jié)構(gòu)性存款23天產(chǎn)品（匯率掛鉤看跌）；公司全資子公司江蘇瑞泰新能源材料有限公司（以下簡稱“瑞泰新能源”）向中信銀行張家港支行購買了5,600萬元共贏利率結(jié)構(gòu)34914期人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品。

　　具體情況如下：

　　一、 理財產(chǎn)品主要內(nèi)容

　?。ㄒ唬?、共贏利率結(jié)構(gòu)34892期人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品

　　1、名稱：共贏利率結(jié)構(gòu)34892期人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品

　　2、類型：保本浮動收益、封閉式

　　3、金額：17,000萬元

　　4、收益率：3.20%

　　5、收益起計日：2020年6月9日

　　6、到期日：2020年7月15日

　　7、資金來源：募集資金

　　8、收益計算天數(shù)：36天

　　9、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：公司與中信銀行張家港支行無關(guān)聯(lián)關(guān)系

　?。ǘ⒔煌ㄣy行蘊(yùn)通財富定期型結(jié)構(gòu)性存款23天（匯率掛鉤看跌）

　　1、名稱：交通銀行蘊(yùn)通財富定期型結(jié)構(gòu)性存款23天（匯率掛鉤看跌）

　　2、類型：期限結(jié)構(gòu)型

　　3、金額：67,300萬元

　　4、收益率：1.56%—3. 0%

　　5、產(chǎn)品成立日：2020年6月22日

　　6、產(chǎn)品到期日：2020年7月15日

　　7、資金來源：募集資金

　　8、產(chǎn)品期限：23天

　　9、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：公司與交通銀行張家港分行無關(guān)聯(lián)關(guān)系

　?。ㄈ?、共贏利率結(jié)構(gòu)34914期人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品

　　1、名稱：共贏利率結(jié)構(gòu)34914期人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品

　　2、類型：保本浮動收益、封閉式

　　3、金額：5,600萬元

　　4、收益率：2.45%

　　5、收益起計日：2020年6月15日

　　6、到期日：2020年6月30日

　　7、資金來源：募集資金

　　8、收益計算天數(shù)：15天

　　9、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：瑞泰新能源與中信銀行張家港支行無關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　二、理財產(chǎn)品風(fēng)險提示

　?。ㄒ唬?、共贏利率結(jié)構(gòu)34892期人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品

　　1、收益風(fēng)險：本產(chǎn)品類型為保本浮動收益、封閉式產(chǎn)品，中信銀行保障存款本金及產(chǎn)品說明書約定的基礎(chǔ)利息收益，但不保證浮動收益，由此帶來的收益不確定風(fēng)險由公司自行承擔(dān)，公司應(yīng)充分認(rèn)識購買本產(chǎn)品的風(fēng)險，謹(jǐn)慎購買。

　　2、利率風(fēng)險：如果人民幣市場利率上升，該產(chǎn)品的收益率不隨人民幣市場利率上升而提高，公司將承擔(dān)該產(chǎn)品資產(chǎn)配置的機(jī)會成本。

　　3、流動性風(fēng)險/贖回風(fēng)險：本產(chǎn)品類型為保本浮動收益、封閉式產(chǎn)品，公司無提前終止本產(chǎn)品的權(quán)利，在本產(chǎn)品存續(xù)期間內(nèi)，公司不得提前支取/贖回，可能導(dǎo)致公司在需要資金時無法隨時變現(xiàn)。

　　4、政策風(fēng)險：本產(chǎn)品是根據(jù)當(dāng)前的相關(guān)法律法規(guī)和政策設(shè)計的，如相關(guān)法律法規(guī)和政策等發(fā)生變化，可能影響本產(chǎn)品的投資、償還等環(huán)節(jié)的正常進(jìn)行，從而可能對本產(chǎn)品造成重大影響。

　　5、信息傳遞風(fēng)險：公司應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)品說明書載明的信息披露方式及時查詢相關(guān)信息。中信銀行按照本產(chǎn)品說明書有關(guān)信息披露條款的約定，發(fā)布產(chǎn)品的信息公告，公司應(yīng)根據(jù)信息披露條款的約定及時與產(chǎn)品經(jīng)理聯(lián)系，或到中信銀行網(wǎng)站（http://www.citicbank.com/）、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查詢，以獲知有關(guān)本產(chǎn)品相關(guān)信息。如果公司未及時查詢，或由于通訊故障、系統(tǒng)故障以及其他不可抗力等因素的影響使得公司無法及時了解產(chǎn)品信息，因此而產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險由公司自行承擔(dān)。另外，公司預(yù)留在中信銀行的有效聯(lián)系方式變更的，應(yīng)及時通知中信銀行。如公司未及時告知中信銀行聯(lián)系方式變更的，或因公司其他原因?qū)е轮行陪y行在其需聯(lián)系時無法及時聯(lián)系上公司，可能會由此影響公司的購買決策，由此而產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險由公司自行承擔(dān)。

　　6、不可抗力風(fēng)險：指由于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力因素的出現(xiàn)，將嚴(yán)重影響金融市場的正常運(yùn)行，從而導(dǎo)致產(chǎn)品收益降低或損失，甚至影響產(chǎn)品的受理、投資、償還等正常進(jìn)行，進(jìn)而影響產(chǎn)品的資金安全?！安豢煽沽Α笔侵附灰赘鞣讲荒芎侠砜刂?、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本產(chǎn)品說明書履行其全部或部分義務(wù)，該事件包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、水災(zāi)、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、騷亂、罷工或其他類似事件、新法規(guī)頒布或?qū)υㄒ?guī)的修改等政策因素。

　　7、最不利的投資情形：本產(chǎn)品為保本浮動收益產(chǎn)品，聯(lián)系標(biāo)的的市場波動可能導(dǎo)致產(chǎn)品浮動收益下降或?yàn)榱?。投資者到期獲得全額本金返還及產(chǎn)品說明書約定的基礎(chǔ)利息收益。

　　8、產(chǎn)品不成立風(fēng)險:如本產(chǎn)品募集期屆滿，募集總金額未達(dá)到規(guī)模下限(如有約定)或市場發(fā)生劇烈波動或發(fā)生本產(chǎn)品難以成立的其他情況，經(jīng)中信銀行判斷難以按照本產(chǎn)品說明書規(guī)定向公司提供本產(chǎn)品的，中信銀行有權(quán)利但無義務(wù)宣布產(chǎn)品不成立。

　　9、提前終止風(fēng)險:產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)若市場發(fā)生重大變動或突發(fā)性事件或中信銀行認(rèn)為需要提前終止本產(chǎn)品的其他情形時，中信銀行有權(quán)提前終止產(chǎn)品，在提前終止情形下，公司面臨不能按預(yù)定期限取得本金及預(yù)期收益的風(fēng)險。

　?。ǘ⒔煌ㄣy行蘊(yùn)通財富定期型結(jié)構(gòu)性存款23天（匯率掛鉤看跌）

　　1、政策風(fēng)險：本產(chǎn)品項(xiàng)下的掛鉤標(biāo)的是根據(jù)當(dāng)前的相關(guān)法規(guī)和政策設(shè)計的，如國家宏觀政策以及市場相關(guān)法規(guī)政策發(fā)生變化，可能影響產(chǎn)品的受理、投資、償還等流程的正常進(jìn)行。

　　2、流動性風(fēng)險：除產(chǎn)品協(xié)議另有約定，投資期限內(nèi)公司無提前終止權(quán)，如果公司產(chǎn)生流動性需求，可能面臨產(chǎn)品不能隨時變現(xiàn)、持有期與資金需求日不匹配的流動性風(fēng)險。

　　3、信息傳遞風(fēng)險：公司需要通過登錄銀行門戶網(wǎng)站（www.bankcomm.com，下同）或到銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查詢等方式，了解產(chǎn)品相關(guān)信息公告。公司應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)品協(xié)議所載明的公告方式及時查詢本產(chǎn)品的相關(guān)信息。如果公司未及時查詢，或由于不可抗力及/或意外事件的影響使得公司無法及時了解產(chǎn)品信息，并影響公司的投資決策，由此產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險由公司自行承擔(dān)。雙方在補(bǔ)充協(xié)議/補(bǔ)充條款中另有約定的除外。前述約定不免除因銀行過錯導(dǎo)致依法應(yīng)由銀行承擔(dān)的責(zé)任。

　　4、最差可能情況：公司投資本產(chǎn)品可以獲得銀行提供的本金完全保證，若匯率觀察日EUR/usd（歐元/美元，下同）匯率定盤價高于收益起算日（產(chǎn)品成立且成功劃扣公司認(rèn)購資金的，以產(chǎn)品成立日作為收益起算日，下同）EUR/USD匯率初始價+500BP，則整個存續(xù)期公司獲得的年化收益率為低檔收益率，并以此為基礎(chǔ)計算公司應(yīng)得收益。

　　5、不可抗力及意外事件風(fēng)險：由于不可抗力及/或國家政策變化、IT 系統(tǒng)故障、通訊系統(tǒng)故障、電力系統(tǒng)故障、金融危機(jī)、投資市場停止交易等非銀行所能控制的原因，可能對產(chǎn)品的產(chǎn)品成立、投資運(yùn)作、資金返還、信息 披露、公告通知造成影響，可能導(dǎo)致產(chǎn)品收益降低。對于由不可抗力及意外事件風(fēng)險導(dǎo)致的損失，公司須自行承擔(dān)，銀行對此不承擔(dān)責(zé)任，雙方在補(bǔ)充協(xié)議/補(bǔ)充條款中另有約定的除外。前述約定不免除因銀行過錯導(dǎo)致依法應(yīng)由銀行承擔(dān)的責(zé)任。

　　因不可抗力及/或意外事件導(dǎo)致銀行無法繼續(xù)履行產(chǎn)品協(xié)議的，銀行有權(quán)提前解除產(chǎn)品協(xié)議，并將發(fā)生不可抗力及/或意外事件后剩余的公司產(chǎn)品資金劃付至公司結(jié)算賬戶。

　?。ㄈ⒐糙A利率結(jié)構(gòu)34914期人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品

　　1、收益風(fēng)險：本產(chǎn)品類型為保本浮動收益、封閉式產(chǎn)品，中信銀行保障存款本金，但不保證具體收益率，由此帶來的收益不確定風(fēng)險由瑞泰新能源自行承擔(dān)，瑞泰新能源應(yīng)充分認(rèn)識購買本產(chǎn)品的風(fēng)險，謹(jǐn)慎購買。

　　2、利率風(fēng)險：如果人民幣市場利率上升，該產(chǎn)品的收益率不隨人民幣市場利率上升而提高，瑞泰新能源將承擔(dān)該產(chǎn)品資產(chǎn)配置的機(jī)會成本。

　　3、流動性風(fēng)險：本產(chǎn)品類型為保本浮動收益、封閉式產(chǎn)品，瑞泰新能源無提前終止本產(chǎn)品的權(quán)利，在本產(chǎn)品存續(xù)期間內(nèi)，瑞泰新能源不得提前支取，可能導(dǎo)致瑞泰新能源在需要資金時無法隨時變現(xiàn)。

　　4、政策風(fēng)險：本產(chǎn)品是根據(jù)當(dāng)前的相關(guān)法律法規(guī)和政策設(shè)計的，如相關(guān)法律法規(guī)和政策等發(fā)生變化，可能影響本產(chǎn)品的投資、償還等環(huán)節(jié)的正常進(jìn)行，從而可能對本產(chǎn)品造成重大影響。

　　5、信息傳遞風(fēng)險：瑞泰新能源應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)品說明書載明的信息披露方式及時查詢相關(guān)信息。中信銀行按照本產(chǎn)品說明書有關(guān)信息披露條款的約定，發(fā)布產(chǎn)品的信息公告，瑞泰新能源應(yīng)根據(jù)信息披露條款的約定及時與產(chǎn)品經(jīng)理聯(lián)系，或到中信銀行網(wǎng)站（http://www.citicbank.com/）、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查詢，以獲知有關(guān)本產(chǎn)品相關(guān)信息。如果瑞泰新能源未及時查詢，或由于通訊故障、系統(tǒng)故障以及其他不可抗力等因素的影響使得瑞泰新能源無法及時了解產(chǎn)品信息，因此而產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險由瑞泰新能源自行承擔(dān)。另外，瑞泰新能源預(yù)留在中信銀行的有效聯(lián)系方式變更的，應(yīng)及時通知中信銀行。如瑞泰新能源未及時告知中信銀行聯(lián)系方式變更的，或因瑞泰新能源其他原因?qū)е轮行陪y行在其需聯(lián)系時無法及時聯(lián)系上瑞泰新能源，可能會由此影響瑞泰新能源的購買決策，由此而產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險由瑞泰新能源自行承擔(dān)。

　　6、不可抗力風(fēng)險：指由于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可抗力因素的出現(xiàn)，將嚴(yán)重影響金融市場的正常運(yùn)行，從而導(dǎo)致產(chǎn)品收益降低或損失，甚至影響產(chǎn)品的受理、投資、償還等正常進(jìn)行，進(jìn)而影響產(chǎn)品的資金安全?！安豢煽沽Α笔侵附灰赘鞣讲荒芎侠砜刂?、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本產(chǎn)品說明書履行其全部或部分義務(wù)，該事件包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、水災(zāi)、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭、騷亂、罷工或其他類似事件、新法規(guī)頒布或?qū)υㄒ?guī)的修改等政策因素。

　　7、最不利的投資情形：本產(chǎn)品為保本浮動收益產(chǎn)品，聯(lián)系標(biāo)的的市場波動可能導(dǎo)致產(chǎn)品浮動收益下降或?yàn)榱?。投資者到期獲得全額本金返還及產(chǎn)品說明書約定的基礎(chǔ)利息收益。

　　8、產(chǎn)品不成立風(fēng)險:如本產(chǎn)品募集期屆滿，募集總金額未達(dá)到規(guī)模下限(如有約定)或市場發(fā)生劇烈波動或發(fā)生本產(chǎn)品難以成立的其他情況，經(jīng)中信銀行判斷難以按照本產(chǎn)品說明書規(guī)定向瑞泰新能源提供本產(chǎn)品的，中信銀行有權(quán)利但無義務(wù)宣布產(chǎn)品不成立。

　　9、提前終止風(fēng)險:產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)若市場發(fā)生重大變動或突發(fā)性事件或中信銀行認(rèn)為需要提前終止本產(chǎn)品的其他情形時，中信銀行有權(quán)提前終止產(chǎn)品，在提前終止情形下，瑞泰新能源面臨不能按預(yù)定期限取得本金及預(yù)期收益的風(fēng)險。

　　三、公司采取的風(fēng)險控制措施

　　針對投資風(fēng)險，擬采取措施如下：

　?。ㄒ唬⒐矩攧?wù)部門及瑞泰新能源負(fù)責(zé)提出購買理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)申請并提供詳細(xì)的理財產(chǎn)品資料，根據(jù)公司審批結(jié)果實(shí)施具體操作，并及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向和進(jìn)展情況，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司及瑞泰新能源資金安全的風(fēng)險因素，及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險。

　?。ǘ?、公司董事會辦公室負(fù)責(zé)合規(guī)審查。

　　（三）、公司監(jiān)察審計部進(jìn)行日常監(jiān)督，不定期對資金使用情況進(jìn)行審計、核實(shí)。

　?。ㄋ模?、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對理財資金使用情況進(jìn)行檢查。

　?。ㄎ澹?、公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對理財資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

　　（六）、獨(dú)立財務(wù)顧問進(jìn)行核查。

　?。ㄆ撸?、公司將依據(jù)深交所的相關(guān)規(guī)定披露投資理財以及相應(yīng)的損益情況。

　　四、對公司的影響

　　公司及瑞泰新能源以部分暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，不會影響公司募集資金投資計劃的正常進(jìn)行，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

　　五、公告日前十二個月內(nèi)購買理財產(chǎn)品情況

　　單位：人民幣萬元

　　截至目前，公司用暫時閑置募集資金購買的尚未到期的銀行理財產(chǎn)品金額為148,300萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的17.53%；公司用自有資金購買的尚未到期的銀行理財產(chǎn)品金額為450,100萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的53.21%。六、備查文件

　?。ㄒ唬?、交通銀行客戶回單及理財產(chǎn)品說明書、風(fēng)險揭示書

　?。ǘ⒅行陪y行客戶回單及理財產(chǎn)品說明書、風(fēng)險揭示書

　　特此公告。

　　江蘇國泰國際集團(tuán)股份有限公司

　　董事會

　　二〇二〇年六月二十三日