深圳證監(jiān)局網(wǎng)站10月25日披露一份《深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳海德量化投資有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　　上述決定顯示，經(jīng)查，深圳海德量化投資有限公司(海德量化)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，未按照基金合同約定向海德信耀政通一號私募證券投資基金、海德信耀政通二號私募證券投資基金的部分投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

　　深圳證監(jiān)局指出，上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第二十四條的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局還披露了一份《深圳證監(jiān)局關(guān)于對吳健飛采取出具警示函措施的決定》。這份決定指出，經(jīng)查，海德量化在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，未按照基金合同約定向海德信耀政通一號私募證券投資基金、海德信耀政通二號私募證券投資基金的部分投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第二十四條的相關(guān)規(guī)定。

　　深圳證監(jiān)局指出，吳健飛自2020年4月21日至今擔(dān)任海德量化的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，負責(zé)公司經(jīng)營管理，對公司上述違規(guī)行為負有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對吳健飛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　中基協(xié)的公示資料顯示，深圳海德量化投資有限公司機構(gòu)類型為私募證券投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募證券投資基金和私募證券投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元，法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事為吳健飛，在暫行辦法實施后成立的基金包括海德新興核心資產(chǎn)私募證券投資基金、海德信耀政通二號私募證券投資基金、海德城投一號私募證券投資基金、海德源源私募證券投資基金、海德飛駿中國價值成長私募證券投資基金、海德摩爾中國價值成長私募證券投資基金、海德信耀政通一號私募證券投資基金。