可立克:招商證券股份有限公司關(guān)于公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的核查意見

原標(biāo)題:可立克:招商證券股份有限公司關(guān)于公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的核查意見

招商證券股份有限公司關(guān)于深圳可立克科技股份有限公司 

使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的核查意見 

招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳
可立克科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“可立克”或“公司”）2020年非公開發(fā)行
A股股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易
所上市公司保薦工作指引》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引（2020 年修訂）》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)
可立克擬使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品所涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，核
查情況如下： 

一、募集資金基本情況 

（一）基本情況 

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳可立克科技股份有限公司非公開
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1202號(hào)）核準(zhǔn)，公司于2020年8月20日非
公開發(fā)行了人民幣普通股42,734,227股，發(fā)行價(jià)格為11.45元/股，募集資金總額
為人民幣489,306,899.15元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣9,242,183.04元后，實(shí)際募集
資金凈額為人民幣480,064,716.11元。立信會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)該募
集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于2020年8月21日出具了信會(huì)師報(bào)字[2020]第
ZI10559號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》，對(duì)以上募集資金到賬情況進(jìn)行了審驗(yàn)確認(rèn)。


公司對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，保證?？顚Ｓ?，并與保薦機(jī)構(gòu)，募集資金存
儲(chǔ)銀行于2020年9月18日簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，嚴(yán)格按照規(guī)定使
用募集資金。


（二）募集資金的投資計(jì)劃 

公司本次非公開發(fā)行股票所募集的資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將投資于以下項(xiàng)
目： 


單位：萬元 

序號(hào) 

項(xiàng)目名稱 

項(xiàng)目投資總額 

擬使用募集資金 

1 

汽車電子磁性元件生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目 

33,149.15 

28,187.40 

2 

汽車電子研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 

6,446.48 

6,139.50 

3 

電源生產(chǎn)自動(dòng)化改造項(xiàng)目 

7,983.98 

7,603.79 

4 

補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目 

7,000.00 

7,000.00 



合計(jì) 

54,579.61 

48,930.69 



（三）募集資金開立及存儲(chǔ)情況 

截至2020年9月10日，募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”）開戶和儲(chǔ)
存情況如下： 

序號(hào) 

開戶單位 

開戶銀行 

募集資金專項(xiàng)賬戶 

賬戶余額（元） 

1 

深圳可立克科技
股份有限公司 

中國(guó)光大銀行股份
有限公司南山支行 

78240188000151958 

61,395,000.00 

2 

深圳可立克科技
股份有限公司 

交通銀行股份有限
公司深圳分行 

443066058013002256437 

273,893,999.15 

3 

深圳可立克科技
股份有限公司 

中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行
股份有限公司深圳
南山區(qū)支行 

944033010000361909 

76,037,900.00 

4 

深圳可立克科技
股份有限公司 

中國(guó)工商銀行股份
有限公司深圳福永
支行 

4000115729100227215 

70,000,000.00 

5 

惠州市可立克電
子有限公司 

中國(guó)光大銀行股份
有限公司南山支行 

78240188000152688 

0.00 

6 

惠州市可立克電
子有限公司 

交通銀行股份有限
公司惠州分行 

491491001013000101059 

0.00 




7 

惠州市可立克科
技有限公司 

中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行
股份有限公司深圳
南山區(qū)支行 

944036010000362391 

0.00 



二、本次使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的基本情況 

1、投資目的 

公司在不影響募投項(xiàng)目的正常實(shí)施和資金安全的前提下，合理利用閑置募集
資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，可以提高閑置募集資金使用效率，增加資金收益，為公司及
股東獲取更多的回報(bào)。


2、投資額度及期限 

公司及子公司本次擬使用不超過3億元閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，使用期
限自董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月。在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使
用。


3、投資品種 

公司及子公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，選
擇流動(dòng)性好、安全性高、投資期限不超過12個(gè)月的金融機(jī)構(gòu)保本型理財(cái)產(chǎn)品(包
括但不限于銀行固定收益型或保本浮動(dòng)收益型的理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性存款及證券公
司保本型收益憑證等)，不涉及《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》中規(guī)
定的風(fēng)險(xiǎn)投資品種。


4、資金來源 

上述擬用于購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品的資金為公司及子公司的閑置募集資金，不
影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和募集資金正常使用，資金來源合法合規(guī)。


5、投資決議有效期限 

自公司董事會(huì)審議通過之日起一年內(nèi)有效。


6、實(shí)施方式 

投資理財(cái)產(chǎn)品必須以公司及子公司的名義進(jìn)行購(gòu)買，董事會(huì)授權(quán)公司管理層
在上述額度范圍行使投資決策權(quán)并辦理具體購(gòu)買事宜。


7、信息披露 


公司根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品履行信息披露義務(wù)，披露事項(xiàng)包
括購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的額度、期限、收益等。


三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及對(duì)公司的影響 

（一）投資風(fēng)險(xiǎn) 

1、雖然投資產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，
不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響； 

2、公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，因此短期投
資的實(shí)際收益不可預(yù)期； 

3、相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。


（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施 

1、公司選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的金
融機(jī)構(gòu)所發(fā)行的產(chǎn)品，投資產(chǎn)品則須滿足流動(dòng)性好、安全性高等特征。


2、公司將實(shí)時(shí)分析和跟蹤產(chǎn)品的凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響
公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。


3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘
請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。


4、資金使用情況由公司內(nèi)審部門進(jìn)行日常監(jiān)督。


5、公司將根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。


（三）對(duì)公司的影響 

公司及子公司本次基于“規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值”的原
則，在確保募投項(xiàng)目的正常實(shí)施和資金安全的前提下，以不超過人民幣3億元的
閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，不會(huì)影響公司日常資金周轉(zhuǎn)需要，不影響公司主營(yíng)
業(yè)務(wù)的正常開展；有利于有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，進(jìn)而提
升公司整體業(yè)績(jī)水平，保障股東利益。


四、相關(guān)審議程序及意見 

（一）董事會(huì)審議情況 

2020 年9月18日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司
及子公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意募投項(xiàng)目實(shí)施主體


使用不超過人民幣3億元的暫時(shí)閑置募集資金擇機(jī)購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、低
風(fēng)險(xiǎn)的保本型理財(cái)產(chǎn)品，使用期限不超過12個(gè)月。


（二）獨(dú)立董事意見 

經(jīng)審核，我們認(rèn)為：公司及子公司在確保募投項(xiàng)目的正常實(shí)施和資金安全的
前提下，使用閑置募集資金購(gòu)買流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)的保本型理財(cái)產(chǎn)品，能夠有效
提高閑置募集資金使用效率，增加公司投資收益，不會(huì)對(duì)公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成
不利影響，不存在變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及全體股東，
特別是中小股東利益的情形。該事項(xiàng)決策審批程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)
范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。因此，我們同意公司使用不超過人民幣3
億元閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)。


（三）監(jiān)事會(huì)意見 

經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司于2020年9月18日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十六
次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司及子公司使用部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的
議案》，并發(fā)表意見如下：公司及子公司使用閑置募集資金投資理財(cái)產(chǎn)品有利于
提高閑置資金的使用效率，有利于提高現(xiàn)金的管理收益，不影響募投項(xiàng)目的實(shí)施
計(jì)劃，符合相關(guān)規(guī)定。因此，我們同意公司及子公司使用不超過人民幣3億元閑
置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)。


五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見 

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司及子公司本次使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品
的事項(xiàng)，已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議審議
通過，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見，履行了必要的內(nèi)部決策程序，符合《證券
發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，有利于提高公司募集資金使用效益，沒有與
募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，也
不存在變相改變募集資金投向、損害公司和股東利益的情形，符合公司及全體股
東的利益。


綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司及子公司本次使用最高額度不超過人民幣3億元閑置
募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)無異議。



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保薦代表人： 









陳 鵬 



蔡曉丹 















招商證券股份有限公司 

2020年 9月18日