股票代碼：002965           股票簡稱：【祥鑫科技(002965)、股吧】            公告編號(hào)：2021-098

　　債券代碼：128139           債券簡稱：祥鑫轉(zhuǎn)債(112.398, -0.11, -0.10%)

　　特別提示：

　　1、本次股東大會(huì)未出現(xiàn)否決議案的情形。

　　2、本次股東大會(huì)不涉及變更前次股東大會(huì)決議的情形。

　　一、會(huì)議召開的情況

　　1、召開時(shí)間：

　?。?）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間：2021年10月08日下午14:30；

　　（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2021年10月08日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00- 15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2021年10月08日上午9:15至下午15:00期間的任意時(shí)間。

　　2、召開地點(diǎn)：廣東省東莞市長安鎮(zhèn)建安路893號(hào)辦公樓三樓會(huì)議室。

　　3、召開方式：本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

　　4、召集人：公司董事會(huì)。

　　5、主持人：董事長陳榮先生。

　　6、本次會(huì)議符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。二、會(huì)議出席情況

　　1、會(huì)議總體出席情況

　　出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票表決的股東及股東代理人（以下統(tǒng)稱“股東”）共有9人，所持有表決權(quán)股份98,945,929股，占公司股權(quán)登記日有表決權(quán)股份總數(shù)的65.6571%。沒有股東委托獨(dú)立董事投票。

　　2、現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議情況

　　出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東7人，代表股份98,939,829股，占公司股權(quán)登記日有表決權(quán)股份總數(shù)的65.6531%。

　　3、通過網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議情況

　　本次股東大會(huì)通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東2人，代表股份6,100股，占公司股權(quán)登記日有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0040%。

　　4、中小股東出席的總體情況

　　通過現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東6人，代表股份20,651,346股，占上市公司總股份的13.7035%，其中：通過現(xiàn)場(chǎng)投票的股東4人，代表股份20,645,246股，占上市公司總股份的13.6995%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東2人，代表股份6,100股，占上市公司總股份的0.0040%。

　　5、其他人員出席會(huì)議情況

　　公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及見證律師出席了本次會(huì)議。

　　三、議案審議和表決情況

　　本次會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決，公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)采取記名方式投票表決，審議通過了如下議案：

　　1、審議通過《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》

　　表決結(jié)果：同意31,445,929股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　中小股東總表決情況：同意20,651,346股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。

　　審議本議案時(shí)關(guān)聯(lián)股東陳榮先生、謝祥娃女士已回避表決。本議案為特別決議事項(xiàng)，已獲得出席本次會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上同意，該項(xiàng)議案表決通過。

　　2、審議通過《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》

　　表決結(jié)果：同意31,445,929股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　中小股東總表決情況：同意20,651,346股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。

　　審議本議案時(shí)關(guān)聯(lián)股東陳榮先生、謝祥娃女士已回避表決。本議案為特別決議事項(xiàng)，已獲得出席本次會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上同意，該項(xiàng)議案表決通過。。

　　3、審議通過《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》

　　表決結(jié)果：同意31,445,929股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。

　　中小股東總表決情況：同意20,651,346股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的100.0000%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的0.0000%。

　　審議本議案時(shí)關(guān)聯(lián)股東陳榮先生、謝祥娃女士已回避表決。本議案為特別決議事項(xiàng)，已獲得出席本次會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上同意，該項(xiàng)議案表決通過。

　　四、律師出具的法律意見

　　律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；會(huì)議召集人具備召集本次股東大會(huì)的資格；出席及列席會(huì)議的人員均具備合法資格；本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

　　五、備查文件

　　1、祥鑫科技股份有限公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議；

　　2、北京市環(huán)球(深圳)律師事務(wù)所關(guān)于祥鑫科技股份有限公司2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)之法律意見書。

　　祥鑫科技股份有限公司董事會(huì)

　　2021年10月08日