東莞發(fā)展控股股份有限公司職業(yè)經(jīng)理人管理暫行制度

　?。ń?jīng)公司第七屆董事會第四十七次會議審議通過）

　　第一章 總則

　　第一條 目的

　　為深入貫徹落實各級政府關(guān)于深化國有企業(yè)改革三年行動方案和關(guān)于優(yōu)先支持市場競爭類企業(yè)加快推行職業(yè)經(jīng)理人制度，推行保障職業(yè)經(jīng)理人依法行權(quán)履職，完善市場化經(jīng)營機制，實行任期制和契約化管理的工作部署，加強公司經(jīng)營管理人才隊伍建設(shè)，建立“責(zé)權(quán)明晰、獎懲分明、特點突出、流動有序”的職業(yè)經(jīng)理人管理模式，結(jié)合公司實際，特制定本制度。

　　第二條 適用范圍

　　適用于東莞發(fā)展控股股份有限公司（以下簡稱“總部”）、各下屬單位的職業(yè)經(jīng)理人管理。

　　第三條 引用標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)制度

　　（一）《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》

　?。ǘ丁半p百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人制度操作指引》

　?。ㄈ丁半p百企業(yè)”推行職業(yè)經(jīng)理人任期制和契約化管理操作指引》

　　（四）《中共東莞市委、東莞市人民政府關(guān)于深化市屬國有企業(yè)改革的實施意見》

　?。ㄎ澹稏|莞發(fā)展控股股份有限公司招聘管理制度》

　?。稏|莞發(fā)展控股股份有限公司干部管理制度》

　　第四條 專業(yè)術(shù)語定義

　　職業(yè)經(jīng)理人：指按照“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”原則選聘和管理的，在充分授權(quán)范圍內(nèi)依靠專業(yè)的管理知識、技能和經(jīng)驗，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的高級管理人員。

　　任期制和契約化管理：指對公司職業(yè)經(jīng)理人實行的，以固定任期和契約關(guān)系為基礎(chǔ)，根據(jù)《職業(yè)經(jīng)理人聘用協(xié)議》和《經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任書》約定開展年度和任期考核，并根據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)薪酬和實施聘任（或解聘）的管理方式。

　　第五條 職業(yè)經(jīng)理人管理原則

　?。ㄒ唬﹫猿贮h的領(lǐng)導(dǎo)原則。加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮黨組織在職業(yè)經(jīng)理人管理中的作用。堅持德才兼?zhèn)?、以德為先，堅持事業(yè)為上、公道正派，堅持人崗相適，注重實績。

　?。ǘ﹫猿质袌龌瓌t。按照契約化管理、差異化薪酬、市場化退出原則開展職業(yè)經(jīng)理人的選聘和管理，根據(jù)公司發(fā)展實際，參照同行業(yè)、同發(fā)展階段、同市場化程度制定內(nèi)部業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)以及公司外部行業(yè)對標(biāo)方式，做到標(biāo)準(zhǔn)由市場確定、結(jié)果由市場檢驗。

　　（三）堅持權(quán)責(zé)對等原則。理清職業(yè)經(jīng)理人的崗位職責(zé)，突出以契約為核心的權(quán)責(zé)體系，依法監(jiān)督與自主經(jīng)營相結(jié)合，做到權(quán)力到崗、責(zé)任到位、權(quán)責(zé)匹配、失責(zé)必究。

　　第二章 機構(gòu)及職責(zé)

　　第六條 機構(gòu)及職責(zé)

　?。ㄒ唬┕军h委是職業(yè)經(jīng)理人任期制和契約化管理的監(jiān)督主體，以“管程序、管標(biāo)準(zhǔn)、管紀(jì)律”為重點，保證黨管干部原則在職業(yè)經(jīng)理人管理中得到落實。

　　（二）董事會是職業(yè)經(jīng)理人選聘、任免、考核、任期制與契約化管理的決策主體。

　　第三章 市場化選聘

　　第七條 選聘計劃與需求

　　根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)發(fā)展需要、職業(yè)經(jīng)理人流動狀況，人力資源部按要求擬訂職業(yè)經(jīng)理人需求計劃。

　　第八條 選聘形式

　　職業(yè)經(jīng)理人選聘分為內(nèi)部轉(zhuǎn)換和外部招聘兩種形式。

　　公司系統(tǒng)內(nèi)原高級管理人員，符合內(nèi)部轉(zhuǎn)換條件的，經(jīng)上級單位及公司董事會批準(zhǔn)后，可簽訂轉(zhuǎn)換身份相關(guān)協(xié)議，轉(zhuǎn)變?yōu)槁殬I(yè)經(jīng)理人。

　　外部招聘職業(yè)經(jīng)理人的，人力資源部將根據(jù)相關(guān)選聘程序甄選符合條件的候選者。

　　第九條 選聘程序

　?。ㄒ唬┖Y選

　　人力資源部收到應(yīng)聘材料后，對照職業(yè)經(jīng)理人任用條件進(jìn)行篩選。篩選合格者，人力資源部向其發(fā)出面試通知。

　?。ǘ┟嬖?/p>

　　針對其工作資歷及專業(yè)能力開展面試工作，遵循擇優(yōu)錄取為原則，確定擬錄用人員。

　?。ㄈ┍尘罢{(diào)查

　　外部招聘職業(yè)經(jīng)理人，須對候選人采取背景調(diào)查方式，核實個人的學(xué)歷等基本情況，了解其個人過往工作背景、業(yè)務(wù)能力及工作表現(xiàn)，形成對被調(diào)查人員的綜合評價。若發(fā)現(xiàn)個人信息有造假情況或其他不符合要求的情形，取消其錄用資格。

　　第十條 錄用及試用期管理

　?。ㄒ唬┐_定擬錄用人員后，按相關(guān)審批流程完成擬招錄職業(yè)經(jīng)理人的錄用審批工作。

　?。ǘ┕九c確定錄用的職業(yè)經(jīng)理人簽訂勞動合同、職業(yè)經(jīng)理人聘用協(xié)議和經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任書等文件。外部招聘職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)設(shè)置試用期，試用期考核不合格的，可解除聘任關(guān)系。

　　第四章 任期制管理

　　第十一條 任期管理

　　公司對選聘的職業(yè)經(jīng)理人實行任期制管理，聘任期限原則上每屆應(yīng)不超過3年，屬于屆中增補的，首次聘期原則上應(yīng)不超過公司本屆董事會任期期限。

　　第十二條 明確責(zé)任

　　采用簽訂《職業(yè)經(jīng)理人聘用協(xié)議書》等方式，明確職業(yè)經(jīng)理人的任期時間、崗位職責(zé)和任期薪酬等內(nèi)容。

　　第五章 契約化管理

　　第十三條 契約化管理

　　公司對選聘的職業(yè)經(jīng)理人實行契約化管理，簽訂職業(yè)經(jīng)理人聘用協(xié)議和經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任書，進(jìn)行經(jīng)營業(yè)績考核。

　　第十四條 簽訂協(xié)議

　　公司與職業(yè)經(jīng)理人簽訂聘用協(xié)議和經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任書。聘用協(xié)議包括但不限于約定聘任職位、聘任期限、業(yè)績目標(biāo)等內(nèi)容。經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任書包括但不限于考核周期、考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

　　第十五條 續(xù)聘

　　職業(yè)經(jīng)理人任期屆滿，依據(jù)法律法規(guī)、公司章程及企業(yè)管理制度對其進(jìn)行年度和任期考核評價，根據(jù)經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任書完成情況、履職情況和德才誠信表現(xiàn)確定年度和任期考核評價結(jié)果，決定續(xù)聘的重新履行聘任手續(xù)，簽訂職業(yè)經(jīng)理人聘用協(xié)議和經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任書。

　　第十六條 退出解聘條件

　　職業(yè)經(jīng)理人有以下情形之一的，或不適宜繼續(xù)任職的，中止任期、免去現(xiàn)職：

　　（一）連續(xù)兩年年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果為不稱職的。

　?。ǘ┤纹诰C合經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果為不稱職的。

　?。ㄈ`規(guī)經(jīng)營投資造成國有資產(chǎn)損失負(fù)有主要責(zé)任的。

　?。ㄋ模┮蚱渌?，公司認(rèn)為不適合在該崗位繼續(xù)工作的。

　　第十七條 退出解聘方式

　　對不勝任或不適宜擔(dān)任現(xiàn)職的職業(yè)經(jīng)理人，不得以任期未滿為由繼續(xù)留任，應(yīng)當(dāng)及時解聘。決定解聘或職業(yè)經(jīng)理人提出辭職的，按《勞動合同法》和聘任協(xié)議規(guī)定程序解除聘任。職業(yè)經(jīng)理人解除（終止）聘任關(guān)系的同時，如有黨組織職務(wù)應(yīng)當(dāng)一并免去。

　　第六章 市場化薪酬管理

　　第十八條 薪酬管理

　　職業(yè)經(jīng)理人實行市場化薪酬分配制度，薪酬總額參照行業(yè)同等水平與市場接軌，依據(jù)其崗位職責(zé)和承擔(dān)風(fēng)險等因素，根據(jù)不同崗位職責(zé)、工作性質(zhì)、實行差異化薪酬機制，合理拉開差距，薪酬總額由基本年薪、績效年薪、任期激勵薪酬（中長期激勵）三部分組成。其中：

　?。ㄒ唬┗灸晷绞悄甓然臼杖耄丛鹿潭òl(fā)放，滿足日常生活需要。

　?。ǘ┛冃晷绞桥c年度經(jīng)濟(jì)效益、工作業(yè)績等掛鉤指標(biāo)同向聯(lián)動的薪酬，為浮動薪酬，實行量化考核，根據(jù)年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果確定。

　?。ㄈ┤纹诩钚匠晔桥c任期經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果掛鉤的收入，公司將根據(jù)情況設(shè)置多樣化的任期激勵機制。

　　職業(yè)經(jīng)理人按所在職級，參照公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)享受津補貼、社會保險、住房公積金、差旅等其他福利待遇。

　　第十九條 薪酬兌現(xiàn)

　　（一）實行差異化分配。根據(jù)經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果，合理拉開職業(yè)經(jīng)理人薪酬差距。年度與任期薪酬分別按年度與任期經(jīng)營管理目標(biāo)責(zé)任書相關(guān)規(guī)定考核兌現(xiàn)。

　?。ǘ┞殬I(yè)經(jīng)理人被免職或受到行政撤職處分后，暫未重新任命期間，不再按照原崗位實施薪酬管理，其工資收入由公司根據(jù)其實際承擔(dān)的工作和薪酬管理制度確定，相關(guān)職業(yè)經(jīng)理人聘用協(xié)議自動解除。

　?。ㄈ┞殬I(yè)經(jīng)理人因公或傷病經(jīng)組織批準(zhǔn)離職的，按實際任職時間支付薪酬。

　?。ㄋ模┤纹趦?nèi)薪酬結(jié)構(gòu)比例原則上不予調(diào)整，但如果影響薪酬的各項因素在任期內(nèi)有重大變化，公司將根據(jù)實際情況對比例重新核定。

　　第七章 考核評價

　　第二十條 考核形式與要求

　　對職業(yè)經(jīng)理人的經(jīng)營業(yè)績考核可分為年度考核和任期考核。年度考核，著眼于年度經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)的完成，堅持定量與定性相結(jié)合，以定量為主。任期考核，著眼于企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展，主要考核任期內(nèi)各年度經(jīng)營業(yè)績情況。

　　經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)遵循效益優(yōu)先、注重質(zhì)量和量化考核的原則，側(cè)重考核工作業(yè)績和重點工作任務(wù)完成情況。

　　第二十一條 考核周期

　　年度經(jīng)營業(yè)績考核以會計年度為周期進(jìn)行考核，一般在次年初進(jìn)行。

　　任期經(jīng)營業(yè)績考核可結(jié)合任期屆滿當(dāng)年與第三年度考核一并進(jìn)行。

　　第八章 監(jiān)督約束與責(zé)任追究

　　第二十二條 落實各項監(jiān)督責(zé)任

　　公司對職業(yè)經(jīng)理人及其履職行為進(jìn)行依法依規(guī)、科學(xué)規(guī)范監(jiān)督，構(gòu)建符合黨委和董事會監(jiān)督要求的監(jiān)督體系，充分發(fā)揮公司內(nèi)外部各監(jiān)督主體作用，加強內(nèi)部流程監(jiān)督控制。

　　職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)按照公司有關(guān)規(guī)定和要求，如實申報個人有關(guān)重大事項。在任期內(nèi)應(yīng)依據(jù)規(guī)定進(jìn)行常規(guī)審計，離任時進(jìn)行離任審計。

　　第二十三條 建立約束機制

　　建立職業(yè)經(jīng)理人行為約束機制，對違反國家法律和公司管理規(guī)定的進(jìn)行責(zé)任追究，主要包括：

　?。ㄒ唬┘媛毥?。未經(jīng)公司批準(zhǔn)，職業(yè)經(jīng)理人不得在其他企業(yè)或社會團(tuán)體兼職。

　　（二）保密義務(wù)。職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守、履行職業(yè)經(jīng)理人聘用協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)，不得違法違規(guī)損害公司利益。職業(yè)經(jīng)理人離職后，繼續(xù)對公司的商業(yè)秘密、核心技術(shù)、專利等負(fù)有保密義務(wù)，保密期限按照國家和公司的規(guī)定執(zhí)行。

　?。ㄈ┝疂崗臉I(yè)。職業(yè)經(jīng)理人在聘任期間應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司國有資產(chǎn)安全、防止國有資產(chǎn)流失，不得侵吞、貪污、輸送、揮霍國有資產(chǎn)和逃廢金融債務(wù)。

　?。ㄋ模┴?zé)任追究。如有上述情形的，將按照管理權(quán)限追究其責(zé)任，問題嚴(yán)重的，移交司法機關(guān)處理。

　　第九章 附 則

　　第二十四條 本制度修改解釋權(quán)屬公司董事會，具體解釋工作由董事會授權(quán)人力資源部負(fù)責(zé)。

　　第二十五條 本制度自發(fā)布之日起試行，如有與國家新頒布的法律法規(guī)等有抵觸的，以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。