證券代碼：003040

　　證券簡(jiǎn)稱(chēng)：【楚天龍(003040)、股吧】

　　公告編號(hào)：2022-002

　　楚【天龍股份(603266)、股吧】有限公司

　　首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通提示性公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、楚天龍股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“楚天龍”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份本次解除限售的數(shù)量為138,171,293股，占公司總股本比例為29.9632%。

　　2、本次解除限售股份上市流通日期為2022年03月24日（星期四）。

　　一、首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份概況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)楚天龍股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]309號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于楚天龍股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上[2021]285號(hào)）同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并于2021年03月22日在深圳證券交易所上市交易。

　　公司首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份為382,742,857股，首次公開(kāi)發(fā)行后總股本為461,135,972股，其中無(wú)限售條件流通股為78,393,115股，目前尚未解除限售的股份數(shù)量為382,742,857股。

　　自上市之日起至本公告披露日，公司未發(fā)生股份增發(fā)、回購(gòu)注銷(xiāo)、派發(fā)股票股利或用資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股份變動(dòng)情形。

　　二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

　　本次申請(qǐng)解除股份限售的股東共9名，分別為：

　　序號(hào) 股東名稱(chēng) 以下簡(jiǎn)稱(chēng)

　　1 康佳集團(tuán)股份有限公司 康佳集團(tuán)

　　2 河南興港融創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展基金（有限合伙） 興港融創(chuàng)

　　3 民生證券投資有限公司 民生投資

　　4 寧波梅山保稅港區(qū)鼎金嘉華股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 鼎金嘉華

　　5 平陽(yáng)龍翔投資合伙企業(yè)（有限合伙） 平陽(yáng)龍翔

　　6 新余市鵬匯浩達(dá)投資中心（有限合伙） 鵬匯浩達(dá)

　　7 平陽(yáng)龍興投資合伙企業(yè)（有限合伙） 平陽(yáng)龍興

　　8 郁玉生 -

　　9 嘉興摯佟投資管理合伙企業(yè)（有限合伙） 摯佟投資

　?。ㄒ唬┍敬紊暾?qǐng)解除股份限售的股東作出的各項(xiàng)承諾

　　1、上市公告書(shū)中作出的承諾

　　康佳集團(tuán)、興港融創(chuàng)作出如下承諾：

　　“一、股份限售安排、自愿鎖定和延長(zhǎng)鎖定期限的承諾

　　1、自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，承諾人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理承諾人直接或間接持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份，并依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)。

　　二、持股及減持意向的承諾函

　　1、承諾人擬長(zhǎng)期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認(rèn)真遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及承諾人已作出的相關(guān)承諾，審慎制定股票減持計(jì)劃。

　　2、承諾人減持公司股份的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

　　3、承諾人在所持公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行股份的鎖定期滿后2年內(nèi)減持該等股票的，減持價(jià)格將不低于公司發(fā)行價(jià)（自公司股票上市至其減持期間，公司如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股等除權(quán)、除息事項(xiàng)，減持價(jià)格下限和股份數(shù)將相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整）。采用集中競(jìng)價(jià)交易方式減持的，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過(guò)公司股份總數(shù)的1%（減持股份為通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易取得的除外）；采用大宗交易方式減持的，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不超過(guò)公司股份總數(shù)的2%（減持股份為通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易取得的除外）。

　　持股公司股份低于5%以下（不含本數(shù)）時(shí)除外。

　　4、承諾人所持股票在鎖定期滿后實(shí)施減持時(shí)，將提前3個(gè)交易日予以公告，且計(jì)劃通過(guò)深圳證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，將在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前向深圳證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由深圳證券交易所予以備案，承諾人將配合公司根據(jù)相關(guān)法律、規(guī)范性文件的規(guī)定及公司規(guī)章制度及時(shí)、充分履行股份減持的信息披露義務(wù)。持股公司股份低于5%以下（不含本數(shù)）時(shí)除外。

　　5、承諾人所持股票在鎖定期滿后實(shí)施減持時(shí)，如證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)股票減持存在新增規(guī)則和要求的，承諾人將同時(shí)遵守該等規(guī)則和要求。

　　6、若在股份限制流通、自愿鎖定期內(nèi)違反相關(guān)承諾減持公司股份的，則承諾人由此所得收益歸發(fā)行人所有，且承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并在發(fā)行人的股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因，向發(fā)行人的股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失?！?/p>

　　鼎金嘉華、民生投資、平陽(yáng)龍翔、鵬匯浩達(dá)、平陽(yáng)龍興、郁玉生及摯佟投資作出如下承諾：

　　“自公司股票上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)持有的公司公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份，并依法辦理所持股份的鎖定手續(xù)?！?/p>

　　2、招股說(shuō)明書(shū)中作出的承諾：與上市公告書(shū)中作出的承諾一致。

　　3、股東在公司收購(gòu)和權(quán)益變動(dòng)過(guò)程中作出的承諾：不適用。

　　4、股東后續(xù)追加的承諾：無(wú)。

　　5、法定承諾和其他承諾：無(wú)。

　　（二）截至本公告出具日，除上述承諾外，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東無(wú)后續(xù)追加其他與股份鎖定相關(guān)的承諾。本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述各項(xiàng)承諾，不存在違反上述承諾的情形。

　?。ㄈ┍敬紊暾?qǐng)解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，公司對(duì)其不存在違規(guī)擔(dān)保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期為2022年03月24日（星期四）。

　　2、本次解除限售股份的數(shù)量為138,171,293股，占公司總股本比例為29.9632%。

　　3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)為9名。

　　4、股份解除限售及上市流通具體情況。

　　序號(hào) 股東全稱(chēng) 所持限售股份總數(shù) 本次解除限售數(shù)量 備注

　　1 康佳集團(tuán)股份有限公司 84,000,000 84,000,000

　　2 河南京港股權(quán)投資基金管理有限公司－河南興港融創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展基金（有限合伙） 21,428,400 21,428,400

　　3 民生證券投資有限公司 7,142,857 7,142,857

　　4 寧波梅山保稅港區(qū)鼎金嘉華股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 7,142,857 7,142,857

　　5 平陽(yáng)龍翔投資合伙企業(yè)（有限合伙） 4,340,000 4,340,000 *1

　　6 鵬匯（上海）私募基金管理有限公司－新余市鵬匯浩達(dá)投資中心（有限合伙） 4,285,750 4,285,750

　　7 平陽(yáng)龍興投資合伙企業(yè)（有限合伙） 4,260,000 4,260,000 *2

　　8 郁玉生 3,571,429 3,571,429

　　9 上海山楂樹(shù)投資管理中心（有限合伙）－嘉興摯佟投資管理合伙企業(yè)（有限合伙） 2,000,000 2,000,000

　　合 計(jì) 138,171,293 138,171,293

　　*1、*2注：公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員張勁松、劉太賓、王曉松、黃粵寧、蔣曲明、吳曉芳、張丹，以及公司實(shí)際控制人親屬閆勇、黃展忠、毛芳眼等通過(guò)平陽(yáng)龍翔、平陽(yáng)龍興持有公司股份，任期內(nèi)離職高級(jí)管理人員戈立偉通過(guò)平陽(yáng)龍興持有公司股份，以上人員將繼續(xù)遵守相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定以及作出的承諾。

　　本次股份解除限售后，公司股東及間接持有公司股份的部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（含任期內(nèi)離任人員）以及公司實(shí)際控制人親屬等相關(guān)主體將自覺(jué)遵守其關(guān)于股份減持的相關(guān)承諾，遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》以及《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)將督促相關(guān)股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行股份限售承諾情況。

　　四、保薦人的核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；公司本次解除限售股份的股東嚴(yán)格履行了其在首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的關(guān)于股份鎖定的各項(xiàng)承諾；截至本核查意見(jiàn)出具日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

　　五、備查文件

　　1．限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)；

　　2．限售股份上市流通申請(qǐng)表；

　　3．股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；

　　4．保薦人的核查意見(jiàn)。

　　楚天龍股份有限公司董事會(huì)

　　2022年03月21日