中國期貨業(yè)協(xié)會6月4日發(fā)布公告稱，經查，和合期貨有限公司通過全資子公司和合資產管理(上海)有限公司(以下簡稱“和合資管”)開展資產管理業(yè)務的過程中，存在以下違規(guī)行為：一是和合資管由和合期貨有限公司關聯(lián)方實際控制和管理，和合期貨有限公司未實施有效管控；二是部分資產管理合同簽訂前，和合資管未對客戶實施風險評級；三是部分資產管理計劃成立前，和合資管未與客戶簽訂資產管理合同；四是部分資產管理計劃的投資經理因離職而發(fā)生變更，和合資管未按約定及時通知資產委托人。對此，中期協(xié)給予和合期貨有限公司“公開譴責”的紀律懲戒。

　　以下為公告原文：

　　關于對和合期貨有限公司作出紀律懲戒的決定

　　中期協(xié)字〔2018〕55號

　　發(fā)布時間：2018年06月04日

　　當事人：和合期貨有限公司，住所地山西省太原市菜園東街2號，法定代表人劉曉潔。

　　和合期貨有限公司通過全資子公司和合資產管理(上海)有限公司(以下簡稱“和合資管”)開展資產管理業(yè)務的過程中，存在以下違規(guī)行為：一是和合資管由和合期貨有限公司關聯(lián)方實際控制和管理，和合期貨有限公司未實施有效管控；二是部分資產管理合同簽訂前，和合資管未對客戶實施風險評級；三是部分資產管理計劃成立前，和合資管未與客戶簽訂資產管理合同；四是部分資產管理計劃的投資經理因離職而發(fā)生變更，和合資管未按約定及時通知資產委托人。和合期貨有限公司于2017年12月28日被中國證券監(jiān)督管理委員會采取責令改正的行政監(jiān)管措施(行政監(jiān)管措施決定書〔2017〕91號)。

　　和合期貨有限公司的上述行為違反了《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》第三條關于會員應當“嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關政策規(guī)定，嚴格遵守協(xié)會章程、自律規(guī)則和其他有關規(guī)定，嚴格遵守期貨交易所業(yè)務規(guī)則和期貨保證金監(jiān)控管理機構的各項規(guī)定”的規(guī)定。根據《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十條、第二十五條的規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會第四屆理事會自律監(jiān)察委員會審議決定：

　　給予和合期貨有限公司“公開譴責”的紀律懲戒。

　　如果對本紀律懲戒決定不服的，當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會第四屆理事會申訴委員會提出書面申訴。