本報(bào)記者朱寶琛

　　記者從上交所了解到，本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管類函件17份，其中監(jiān)管問詢函13份，監(jiān)管工作函4份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告19份。針對信息披露違規(guī)行為，采取監(jiān)管關(guān)注措施3單。

　　同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查11單。

　　市場交易監(jiān)管方面，本周，上交所共對35起證券異常交易行為及時(shí)采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉升打壓股票價(jià)格、拉升打壓開盤價(jià)、對倒等異常交易情形。共對10起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并向證監(jiān)會上報(bào)3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　與此同時(shí)，本周上交所對包鋼股份（600010）、康欣新材（600076）等4家公司予以監(jiān)管關(guān)注。其中，時(shí)任包鋼股份董秘白寶生在2018年5月16日的公司投資者交流日活動上向記者表示，預(yù)計(jì)今年公司稀土業(yè)務(wù)凈利潤將在20億元左右。5月18日，公司披露關(guān)于投資者接待日活動舉辦情況的公告，但未提及上述稀土業(yè)務(wù)盈利預(yù)測情況。經(jīng)監(jiān)管督促，公司于5月19日披露澄清公告稱，按照公司2017年的稀土業(yè)務(wù)凈利潤情況以及公司向關(guān)聯(lián)方中國【北方稀土(600111)、股吧】（600111）(集團(tuán))高科技股份有限公司供應(yīng)稀土精礦的價(jià)格和數(shù)量測算，2018年公司稀土業(yè)務(wù)預(yù)計(jì)可實(shí)現(xiàn)凈利潤20億元以上。

　　上交所表示，白寶生作為公司董事會秘書，在公開場合自行對外發(fā)布涉及公司未來財(cái)務(wù)經(jīng)營狀況的重大信息，未按規(guī)定通過指定媒體披露，且未說明稀土業(yè)務(wù)盈利預(yù)測的具體依據(jù)，也未提示其中存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，可能對投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。上交所決定對白寶生予以監(jiān)管關(guān)注。

　　上交所同時(shí)提醒，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，進(jìn)一步加強(qiáng)公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露管理工作，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則，保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

　　上交所對【康欣新材(600076)、股吧】控股股東李潔及其一致行動人郭志先予以監(jiān)管關(guān)注，是因?yàn)閮扇斯煞葙|(zhì)押情況對投資者決策可能產(chǎn)生重大影響，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知上市公司并履行信息披露義務(wù)，但李潔和郭志先未及時(shí)告知公司，導(dǎo)致未及時(shí)披露股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)，損害了投資者的知情權(quán)。

　　上交所提醒，公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和上交所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護(hù)證券市場秩序，積極配合上市公司做好信息披露工作，杜絕此類事件再次發(fā)生。