(記者周松林)據(jù)上海證監(jiān)局19日消息，上海市浦東新區(qū)人民法院日前公開(kāi)開(kāi)庭審理原告楊某訴被告上海證監(jiān)局金融行政處罰一案。經(jīng)審理，法院當(dāng)庭作出判決，維持上海證監(jiān)局原處罰決定，駁回原告楊某的訴訟請(qǐng)求。本案的宣判標(biāo)志著上海證監(jiān)局近年來(lái)對(duì)證券期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為所作的第三起行政處罰得到司法機(jī)關(guān)認(rèn)可。

　　據(jù)介紹，在上述3起行政處罰案件中，有2起為證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券案件，1起為證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票案件。其中耿某私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券一案中，耿某在某證券公司營(yíng)業(yè)部工作期間，于2011年2月至2013年7月間私下接受該營(yíng)業(yè)部多名客戶委托，代理操作客戶證券賬戶，獲取違法所得5800元。在鐘某私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券案中，鐘某在某證券公司營(yíng)業(yè)部工作期間，于2015年12月至2016年4月間私下接受委托，操作營(yíng)業(yè)部客戶的證券賬戶進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，獲取違法所得31,429.89元。耿某、鐘某的行為均違反了《證券法》關(guān)于證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的規(guī)定，上海證監(jiān)局對(duì)耿某、鐘某給予警告，沒(méi)收違法所得，并分別處以6萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。而在楊某違法買(mǎi)賣(mài)股票案中，楊某在某證券公司營(yíng)業(yè)部工作期間，于2013年1月至2016年9月間控制使用其母親尹某賬戶進(jìn)行證券交易，累計(jì)買(mǎi)入股票成交金額3.01億元，累計(jì)賣(mài)出股票成交金額3.17億元，期末仍持有“【同方股份(600100)、股吧】（600100）”股票151,000股，累計(jì)盈利1434萬(wàn)元。楊某的行為違反了

　　《證券法》關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令楊某依法處理非法持有的剩余股票，沒(méi)收已獲違法所得1434萬(wàn)元，并處以4302萬(wàn)元罰款。本案中楊某違法從事股票交易的持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、交易金額大、違法所得高，最終受到了法律的嚴(yán)厲制裁。

　　上海證監(jiān)局表示，隨著上海轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷發(fā)展，從業(yè)人員數(shù)量也持續(xù)增長(zhǎng)，截至2017年底，轄區(qū)證券期貨從業(yè)人員已達(dá)五萬(wàn)余人。在從業(yè)人員數(shù)量快速增長(zhǎng)的同時(shí)，也呈現(xiàn)出人員流動(dòng)頻繁、職業(yè)素養(yǎng)參差不齊的特點(diǎn)，違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生。上海證監(jiān)局始終高度重視從業(yè)人員行為管理，不斷加大對(duì)從業(yè)人員違法違規(guī)的打擊力度，2015年以來(lái)共針對(duì)證券期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施97次，作出行政處罰3次。