記者日前從上海證券交易所獲悉，2018年，上交所公司監(jiān)管條線堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重，積極支持上市公司通過資本市場做優(yōu)做強(qiáng)。同時(shí)，繼續(xù)保持對違規(guī)行為的從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢，嚴(yán)肅處理各類損害上市公司及投資者利益的違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)市場“三公”秩序。

　　從處理結(jié)果看，2018年案件數(shù)量有所增長，處分力度有所加強(qiáng)。全年發(fā)出紀(jì)律處分和監(jiān)管關(guān)注函件分別為78單和80單，同比增長11.43%和21.21%，涉及89家上市公司，462名董監(jiān)高和8名中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員。尤其加大對重大惡性違規(guī)案件的懲處力度，公開譴責(zé)和公開認(rèn)定實(shí)施頻次明顯增加，全年共發(fā)出公開譴責(zé)32份，公開認(rèn)定22人不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高。其中，對違規(guī)性質(zhì)極其惡劣的5名責(zé)任人公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高。

　　從監(jiān)管效果看，上交所強(qiáng)化事后問責(zé)力度，嚴(yán)肅查處惡性違規(guī)行為，為維護(hù)市場秩序、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者合法權(quán)益提供了有力保障。具體來看，2018年集中處理了六個(gè)方面的違規(guī)行為：一是控股股東利用優(yōu)勢地位侵占上市公司利益；二是財(cái)務(wù)造假、未及時(shí)披露定期報(bào)告等違規(guī)行為；三是損害公司及投資者利益的不當(dāng)交易；四是上市公司停牌不審慎，影響股票正常交易秩序；五是上市公司利用敏感信息，蹭熱點(diǎn)、炒概念；六是中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見未能勤勉盡責(zé)。