證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月16日公布了關(guān)于對中信證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中信證券在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請過程中以落實(shí)“對招股說明書披露內(nèi)容進(jìn)行整理和精煉”的問詢問題為由，對前期問詢要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產(chǎn)收益率大幅高于同行業(yè)可比上市公司，期間費(fèi)用率遠(yuǎn)低于同行業(yè)可比上市公司等事項(xiàng)的差異原因分析”等內(nèi)容在招股說明書注冊稿(6月28日)中擅自進(jìn)行了刪減。

　　另外，從7月1日到3日提交的7版招股說明書注冊稿及反饋意見落實(shí)函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日，日期簽署與實(shí)際時(shí)間不符。

　　按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會(huì)表示，上述違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生，反映中信證券內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令中信證券對內(nèi)控制度存在的問題進(jìn)行整改，并于三十日內(nèi)將整改情況的報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。