證監(jiān)會(huì)出手了，又有重磅罰單公布！

　　400億央企子公司中信建設(shè)總經(jīng)理也搞內(nèi)幕交易，不僅虧了錢，還被證監(jiān)會(huì)處罰！

　　2018年大熊市，不少股票深陷下跌泥潭，由袁隆平擔(dān)任名譽(yù)董事長的【隆平高科(000998)、股吧】彼時(shí)計(jì)劃考慮啟動(dòng)限制性股票激勵(lì)方案，希望在股價(jià)低迷之際，將回購的股份用于股權(quán)激勵(lì)，維護(hù)股東利益，以較低資金成本達(dá)到持續(xù)激勵(lì)公司骨干的效果。

　　這份股權(quán)激勵(lì)可行性研究方案呈送給隆平高科5％以上股東的中信建設(shè)審批，身為中信建設(shè)總經(jīng)理的陶揚(yáng)，利用審批內(nèi)部報(bào)文的機(jī)會(huì)，得知這一內(nèi)幕信息，并在簽批同意的三小時(shí)內(nèi)，火速動(dòng)用母親賬戶買入隆平高科。

　　不過最終，監(jiān)管部門還是通過隆高科情況說明、相關(guān)公告，中信建設(shè)內(nèi)部報(bào)文，證券賬戶資料及交易流水追蹤到其買入股票行為，并認(rèn)定其為內(nèi)幕交易。

　　相關(guān)信息顯示，中信建設(shè)為中信集團(tuán)旗下100％控股子公司，在ENR250家全球最大國際工程承包商排名中連續(xù)多年躋身前列，截止2018年末，中信建設(shè)資產(chǎn)總額444.02億元。

　　央企子公司老總也玩內(nèi)幕交易

　　央企子公司老總在審批參股子公司股權(quán)激勵(lì)方案時(shí)也經(jīng)不住利益的誘惑，鋌而走險(xiǎn)，闖進(jìn)內(nèi)幕交易的雷區(qū)。

　　事情還可追溯至一年多前，股民們耳熟能詳?shù)穆∑礁呖苹I劃股權(quán)激勵(lì)說起。

　　2018年5月，隆平高科投資總監(jiān)兼董事會(huì)秘書尹某文先后組織中信證券（港股06030）股份有限公司李某、湖南啟元律師事務(wù)所蔡某、周某凱等人開始就股權(quán)激勵(lì)擬實(shí)施方案進(jìn)行技術(shù)性研究。

　　9月11日，隆平高科決策委員會(huì)（常務(wù)副董事長伍某時(shí)、副董事長袁某江、副董事長毛某青、董事廖某猛、董事張某寬）對限制性股票激勵(lì)方案要點(diǎn)進(jìn)行了審核，同意盡快報(bào)送中信建設(shè)（隆平高科持股5％以上的股東）、中國中信有限公司（中信建設(shè)控股股東，以下簡稱中信有限）審批。

　　9月12日，中信建設(shè)啟動(dòng)內(nèi)部報(bào)文流程審批《關(guān)于就隆平高科第七屆董事會(huì)第十九次（臨時(shí)）會(huì)議議案進(jìn)行表決的請示》，附件包括《2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等6個(gè)文件。《請示》內(nèi)容顯示，隆平高科計(jì)劃向包括公司董事、高級管理人員、重要的中層管理人員及核心骨干等共計(jì)414人定向增發(fā)限制性股票共計(jì)2,091.77萬股，占隆平高科股本總額的1.67％；首次定向增發(fā)限制性股票共1,891.77萬股，定增價(jià)格為每股14元。9月18日11:42:16，中信建設(shè)總經(jīng)理陶揚(yáng)在內(nèi)部報(bào)文流程中簽批同意。

　　10月10日，考慮到報(bào)送審批期間“隆平高科”股價(jià)不斷下跌，伍某時(shí)、毛某青、廖某猛就回購股份用于股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)進(jìn)行了討論，隨后伍某時(shí)、毛某青要求尹某文組織制定實(shí)施方案。

　　而后，中信有限召開會(huì)議，討論認(rèn)為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃因涉及國有股權(quán)變動(dòng)實(shí)施難度較大，建議暫緩。如改為回購公司股份，國有股權(quán)未發(fā)生變動(dòng)，則無需報(bào)送中信有限審批。

　　隆平高科董事會(huì)辦公室按照中信有限會(huì)議要求修改了相關(guān)議案，10月13日，隆平高科披露《關(guān)于以集中競價(jià)交易方式回購股份的預(yù)案》《關(guān)于召開2018年第三次（臨時(shí)）股東大會(huì)的通知》等相關(guān)公告。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，在信息公開前，隆平高科擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的信息具有重大性，為內(nèi)幕信息。

　　內(nèi)幕交易最終以虧損收場

　　作為隆平高科時(shí)任董事，中信建設(shè)總經(jīng)理陶揚(yáng)在審批關(guān)于隆平高科股權(quán)激勵(lì)的內(nèi)部報(bào)文《請示》時(shí)，也不忘“以公謀私”，不過他避開了使用自己個(gè)人賬戶買入股票，而是利用自己母親的賬戶火速建倉。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的信息顯示，2018年9月18日，陶揚(yáng)審批中信建設(shè)內(nèi)部報(bào)文《請示》及附件并簽批同意，其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于當(dāng)日11:42:16。

　　2018年9月18日11:42:16，陶揚(yáng)審批中信建設(shè)內(nèi)部報(bào)文《請示》及附件并簽批同意。當(dāng)日下午14:38:10，陶揚(yáng)使用本人手機(jī)操作“王某2”賬戶買入“隆平高科”14,000股，買入金額213,360元。

　　王某2系陶揚(yáng)母親?！巴跄?”賬戶于1999年6月1日開立于【中國銀河(601881)、股吧】（港股06881）證券股份有限公司北京阜成路證券營業(yè)部，下掛上海股東賬戶A31XXXX113和深圳股東賬戶007XXXX435。

　　不過，陶揚(yáng)買入的時(shí)點(diǎn)不算理想，相關(guān)股價(jià)走勢顯示，陶揚(yáng)買入隆平高科早于其股權(quán)激勵(lì)方案公布時(shí)間近一個(gè)月，這將近一個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，隆平高科股價(jià)較陶揚(yáng)買入當(dāng)日收盤價(jià)15.31元下跌了15％，股權(quán)激勵(lì)方案公布后，隆平高科股價(jià)也沒有順勢走高，而是繼續(xù)延續(xù)震蕩下跌的走勢，同年10月19日更是觸及11.74元年內(nèi)低點(diǎn)。

　　截至2019年3月4日，陶揚(yáng)仍未賣出“隆平高科”，賬面虧損33,360.04元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陶揚(yáng)為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息，其在內(nèi)幕信息公開前交易“隆平高科”的行為，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。決定責(zé)令陶揚(yáng)依法處理非法持有的證券，并處以3萬元罰款。

　　值得注意的是，隆平高科2018年年報(bào)顯示，2019 年 1 月17 日，因工作原因，陶揚(yáng)申請辭去公司第七屆董事會(huì)董事、董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員及審計(jì)委員會(huì)委員職務(wù)。

　　央企子公司中信建設(shè)“來頭不小”

　　陶揚(yáng)的任職機(jī)構(gòu)，中信建設(shè)有限責(zé)任公司“來頭不小”。

　　中信建設(shè)官網(wǎng)顯示，中信建設(shè)有限責(zé)任公司是中國中信集團(tuán)的控股子公司，在ENR250家全球最大國際工程承包商排名中連續(xù)多年躋身前列。多年來，公司堅(jiān)持“以投融資和為業(yè)主提供前期服務(wù)為先導(dǎo)取得工程總承包，以工程總承包帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”的經(jīng)營戰(zhàn)略，目前已發(fā)展成為具有承攬國際重大工程實(shí)力的綜合服務(wù)商。中信建設(shè)在阿爾及利亞、安哥拉、委內(nèi)瑞拉、巴西、阿根廷、烏茲別克斯坦、哈薩克斯坦、白俄羅斯、南非、肯尼亞、俄羅斯、緬甸等地多個(gè)海外市場擁有分支機(jī)構(gòu)。

　　隆平高科在2018年年報(bào)中介紹，陶揚(yáng)現(xiàn)任中信建設(shè)有限責(zé)任公司總經(jīng)理，高級會(huì)計(jì)師，為優(yōu)秀國際工程項(xiàng)目經(jīng)理。一直從事企業(yè)管理架構(gòu)和財(cái)務(wù)管理策略的設(shè)計(jì)，以及超大型海外項(xiàng)目管理工作。目前兼任中信國華（港股00370）國際工程承包（海外）有限公司董事、總經(jīng)理等重要管理崗位，同時(shí)還兼任中信財(cái)務(wù)有限公司、中信建設(shè)國際投資有限公司等公司的董事職務(wù)。

　　以上為中信建設(shè)官網(wǎng)總經(jīng)理致辭

　　港股上市公司中信股份（港股00267）2018年報(bào)中披露，截止2018年末，中信建設(shè)資產(chǎn)總額444.02億元實(shí)現(xiàn)收入人民幣96.4億元，歸屬于股東的凈利潤達(dá)人民幣13.6億元。2018年凈利潤增長主要由于節(jié)稅和投資所帶來的收益。2018年內(nèi)，中信建設(shè)新增項(xiàng)目訂單約人民幣371.2億元，同比2017年增長61％，截止2018年底的已簽訂合同總額達(dá)人民幣2,482.9億元。