2019年年底，各大公司正為業(yè)績(jī)作最后沖刺，而證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)上各類違法違規(guī)行為的監(jiān)管力度依舊不減。2019年12月，滬深兩市有89家公司因違規(guī)受罰，其中13家公司累計(jì)被處以1502萬(wàn)元罰金，另有兩家ST公司當(dāng)月被立案調(diào)查。

　　13家公司被罰1500萬(wàn)元

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，證監(jiān)會(huì)在2019年12月向89家公司開(kāi)出罰單，其中13家公司被公開(kāi)處罰、9家公司被責(zé)令改正、2家公司被暫?；蛘呦拗平灰?、1家公司被約見(jiàn)談話、18家公司被監(jiān)管關(guān)注、7家公司被公開(kāi)譴責(zé)、11家公司被公開(kāi)批評(píng)、26公司被出具警示函，其余兩公司為其他處罰類型。

　　相比2019年11月份的88家公司違規(guī)受罰，12月份受罰公司數(shù)量環(huán)比多增一家，但罰金從11月份960萬(wàn)元增加至12月份的1502萬(wàn)元，罰金環(huán)比增加56%。

　　2019年1月有78家公司涉嫌信披違規(guī)被罰，其中13家公司被處以罰金，總計(jì)2452萬(wàn)元;2月份僅有15個(gè)工作日，但兩市仍然有36家公司涉嫌違規(guī)被公開(kāi)處罰、公開(kāi)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、監(jiān)管關(guān)注或出具警示函，在2月被“點(diǎn)名”的36家公司中，其中有三成公司被處以罰金，累計(jì)罰金348萬(wàn)元;3月正值“3.15”，受罰公司數(shù)量為42家，總計(jì)罰金220萬(wàn)元;4月則有49家公司受罰，累計(jì)罰金917萬(wàn)元;5月受罰公司79家，罰金累計(jì)390萬(wàn)元;2019年6月份受罰公司數(shù)量為83家，其中8家公司受到罰金處罰，累計(jì)罰金額度為508.5萬(wàn)元;7月82家公司受罰，其中10家公司受到罰金處罰，累計(jì)罰金為17428萬(wàn)元;8月份52家公司受罰，累計(jì)罰金達(dá)到14808.07萬(wàn)元罰金;9月份84家公司違規(guī)受罰，當(dāng)月總計(jì)罰金為633萬(wàn)元;10月62家公司違規(guī)受罰，當(dāng)月累計(jì)罰金580萬(wàn)元;11月88家公司受罰，當(dāng)月累計(jì)罰金為960萬(wàn)元。

　　兩只ST股被立案調(diào)查

　　除了89家公司違規(guī)受罰以外，2019年12月還有ST華鼎（601113）、 【ST華儀(600290)、股吧】（600290）被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。2019年12月26日，ST華鼎和ST華儀均發(fā)布關(guān)于收到調(diào)查通知書(shū)的公告，引發(fā)了市場(chǎng)的高度關(guān)注。受此消息影響，ST華鼎和ST華儀的股價(jià)均出現(xiàn)跌停，其中，ST華儀截至昨日已是4個(gè)交易日出現(xiàn)“一字”跌停。

　　需要提及的是，2019年12月28日，修訂后的證券法草案出爐，新增了“投資者保護(hù)”、“信息披露”兩個(gè)專章，重點(diǎn)突出了關(guān)于投資者保護(hù)及維權(quán)問(wèn)題。

　　“我國(guó)證券法最早是在1999年7月1日實(shí)施，2004年到2005年經(jīng)過(guò)一次修訂，而這次修訂歷時(shí)4年半，修訂的亮點(diǎn)很多，同時(shí)大幅提升違法違規(guī)者的違法成本。將罰款金額從之前的60萬(wàn)元上限直接提升到2000萬(wàn)元，而將處罰倍數(shù)從之前的5倍直接提升到10倍，這樣對(duì)于一些違法違規(guī)者，會(huì)形成比較有效的震懾?！币毁Y深市場(chǎng)人士接受大眾證券報(bào)記者采訪時(shí)表示。

　　安信證券分析師張經(jīng)緯稱：“新版《證券法》重點(diǎn)提高證券違法成本，強(qiáng)調(diào)投資者保護(hù)和信披要求。我們預(yù)期退市制度的優(yōu)化是發(fā)展注冊(cè)制的必要條件，在新的發(fā)展周期中新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品層出不窮也帶來(lái)更多的業(yè)務(wù)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，因此需要更嚴(yán)格的法律規(guī)定加以約束。長(zhǎng)期來(lái)看有利于優(yōu)化上市公司質(zhì)量，降低A股‘殼價(jià)值’，為價(jià)值投資理念提供更好的投資環(huán)境。”