證券及期貨事務監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）今天登載《證監(jiān)會監(jiān)管通訊》特刊，以提供本會為解決市場質(zhì)素和企業(yè)操守問題而采取的前置式監(jiān)管方針的最新資訊。該通訊內(nèi)的個案研究闡釋了證監(jiān)會在首次公開招股申請及企業(yè)交易方面的主要關注事項，以及近期所采取的監(jiān)管介入行動。

　　在眾多個案中，公司董事失職經(jīng)常涉及利益沖突，并且是導致可疑企業(yè)交易（當中涉及估值過高的收購和可疑的估值）的主要因素之一。本會提醒董事注意他們有責任保障股東的利益，以及在履行職責時須堅守專業(yè)精神和保持警覺。

　　其他個案則重點闡述首次公開招股保薦人在評核首次公開招股申請人時，需進行適當?shù)谋M職審查及抱著專業(yè)的懷疑態(tài)度，并強調(diào)保薦人應就第三方專業(yè)人士進行的盡職審查工作承擔責任。

　　證監(jiān)會行政總裁歐達禮先生（Mr Ashley Alder）表示：“對付上市公司失當行為是本會工作的重中之重。我們的目標是，在當市場的廉潔穩(wěn)健面對嚴重風險時，采用前置式方針及早介入，并會毫不猶疑地就相關人士的行為對他們追究責任?！?/p>

　　證監(jiān)會的前置式監(jiān)管方針包含及早就上市事宜采取監(jiān)管介入行動和加強對中介人的監(jiān)管，并同時對負責重要把關職能的機構及擔任高層職位的人士采取針對性執(zhí)法行動。