近日獲悉，摩根大通證券（中國）的正式開業(yè)工作正有序推進(jìn)，這家合資券商的8位高管人選也已確定。首席執(zhí)行官（總經(jīng)理）為樸學(xué)謙，此前，他是摩根大通全球投資銀行中國區(qū)副主席；3名副總經(jīng)理分別是徐健、黃赪 、陸芳；黃磷為董事會秘書；James J Lew 為首席信息官，蔣華良為合規(guī)負(fù)責(zé)人，胡笑容同時兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人以及首席風(fēng)險官。這些高管人員中，不少都有外資機(jī)構(gòu)工作經(jīng)歷。

　　摩根大通證券（中國）方面向表示，公司一直在建設(shè)團(tuán)隊，并確保相關(guān)人選能夠滿足崗位、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及客戶的要求?！澳壳埃覀冋凑毡O(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，有序地進(jìn)行開業(yè)的各項準(zhǔn)備工作?！?/p>

　　公開信息顯示，2016年北京證監(jiān)局核準(zhǔn)了樸學(xué)謙擔(dān)任第一創(chuàng)業(yè)（002797）摩根大通證券董事的任職資格。此前，樸學(xué)謙還曾擔(dān)任過洛希爾中國業(yè)務(wù)主管、招商局國際副總經(jīng)理等職。此外，黃赪、蔣華良都曾在瑞銀證券任職。胡笑容則有在中銀國際證券、摩根士丹利華鑫證券任職的經(jīng)歷。

　　從個人履歷看，摩根大通證券（中國）的高管團(tuán)隊成員多有在外資機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)驗。對此，有業(yè)內(nèi)人士向表示，外資機(jī)構(gòu)的公司治理結(jié)構(gòu)有其自身特色，對合規(guī)與風(fēng)控的重視程度較高，且相對來說業(yè)務(wù)流程更加標(biāo)準(zhǔn)化、程式化。

　　該人士表示，外資券商來華開展業(yè)務(wù)，不僅要接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管，還要接受本國的監(jiān)管，所以高管團(tuán)隊必須在適應(yīng)中國境內(nèi)監(jiān)管環(huán)境的同時，也熟悉本國法律和監(jiān)管要求，以便于開展業(yè)務(wù)。

　　去年3月，證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立摩根大通證券（中國），摩根大通持股51%，上海【外高橋(600648)、股吧】（600648）集團(tuán)等中方股東持股49%。去年12月18日，摩根大通證券（中國）獲監(jiān)管部門批準(zhǔn)，可正式對外開展業(yè)務(wù)。公司近日向表示，開業(yè)后將為境內(nèi)外客戶提供全方位的金融產(chǎn)品與服務(wù)，包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券承銷與保薦。