為貫徹落實證監(jiān)會新三板改革整體工作部署，吉林局迅速行動，積極采取措施，督導(dǎo)轄區(qū)證券公司配合全國股轉(zhuǎn)公司認真做好新三板改革各項配套準備工作。

　　一、加強組織推動，確保新三板改革措施平穩(wěn)落地

　　一是及時下發(fā)通知傳達證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司關(guān)于新三板改革工作要求，督導(dǎo)轄區(qū)證券公司扎實做好各項準備工作，建立內(nèi)部評估機制，梳理完善業(yè)務(wù)制度和工作流程，加強技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)和技術(shù)測試演練，嚴把“開戶”工作質(zhì)量關(guān)，強化風(fēng)險揭示，規(guī)范營銷宣傳行為，在此基礎(chǔ)上，加大新三板業(yè)務(wù)推介力度，做好投資者開戶和項目儲備相關(guān)工作，確保新三板業(yè)務(wù)規(guī)范有序運行。二是指定專人定期調(diào)度工作進展情況，全面掌握落實進度，對推進較慢的公司，加強督導(dǎo)及檢查，確保按時完成工作任務(wù)。三是將新三板業(yè)務(wù)準備情況納入現(xiàn)場檢查工作計劃優(yōu)先組織開展，確保各項工作落實到位。

　　二、夯實證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量基礎(chǔ)，高起點、高標準推進改革

　　要求轄區(qū)證券公司嚴格落實投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引相關(guān)規(guī)定，對照新三板業(yè)務(wù)要求和以往現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題，嚴守三道防線，持續(xù)完善內(nèi)控制度，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，并將合規(guī)風(fēng)控工作穿透到投行部門、項目組和具體項目，堵塞風(fēng)險和管理漏洞，切實提高執(zhí)業(yè)規(guī)范化、服務(wù)專業(yè)化水平。同時，組織轄區(qū)證券公司認真開展新三板投行業(yè)務(wù)合規(guī)自查，不斷提升新三板公開發(fā)行保薦工作的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　三、加強正面宣傳引導(dǎo)，營造良好改革輿論氛圍

　　緊密結(jié)合轄區(qū)實際，組織開展3.15消費者權(quán)益日特色主題活動，圍繞新三板改革熱點撰寫投教宣傳素材，組織轄區(qū)各證券經(jīng)營機構(gòu)積極開展有針對性的宣傳活動，并指導(dǎo)四家投教基地開通精品云課堂，宣傳相關(guān)法規(guī)知識，充分提示風(fēng)險，累計直播時長五小時，三千余人次觀看，二百余人次評論互動，實現(xiàn)良好效果。