4月16日消息，雪萊特（002076）近期發(fā)布定增方案，公司擬募資5億用于償債。本次募資之后，公司實控人也將由柴國生變更為施新華。對此，深交所下發(fā)關(guān)注函，要求雪萊特說明公司是否存在不得非公開發(fā)行股票情形的風險。

　　4月13日，雪萊特披露非公開發(fā)行預案。預案顯示，公司計劃以2.17元/股的價格，向自然人施新華定向發(fā)行公司股票不超過2.29億股。此次非公開發(fā)行的募集資金金額預計不超過4.97億元，將在扣除發(fā)行費用后，盡數(shù)用于償還公司債務(wù)。

　　資料顯示，施新華現(xiàn)為雪萊特非獨立董事。以發(fā)行數(shù)量上限計算，本次發(fā)行完成后，公司總股本將增加至9.93億股，施新華則將直接持有公司23.08%的股份。

　　截至目前，雪萊特現(xiàn)控股股東及實際控制人柴國生及其一致行動人柴華合計持有公司22.45%的股份。而本次非公開發(fā)行完成后，柴國生、柴華先生合計的持股比例將被稀釋到17.27%。經(jīng)過此次非公開發(fā)行，施新華將成為雪萊特新的實際控制人。

　　根據(jù)雪萊特披露的數(shù)據(jù)，截至2019年末，公司負債總額8.34億元，其中銀行借款本金3.31億元，為子公司擔保產(chǎn)生的預計負債1.13億元，應付賬款1.73億元。根據(jù)雪萊特的業(yè)績快報顯示，公司2019年1-12月實現(xiàn)營業(yè)收入3.56億元，同比下降37.13%，光學光電子行業(yè)平均營業(yè)收入增長率為0.45%；歸屬于上市公司股東的凈利潤-5.90億元。

　　但是，雪萊特2018年財務(wù)報告被大華會計師事務(wù)所出具了帶與持續(xù)經(jīng)營相關(guān)的重大不確定性事項段的無保留意見。此外，根據(jù)大華會計師事務(wù)所出具的《內(nèi)部控制鑒證報告》顯示，截至 2018年底雪萊特非財務(wù)報告內(nèi)部控制存在兩項重大缺陷。

　　對此，深交所下發(fā)關(guān)注函詢問雪萊特2019年年度報告是否存在繼續(xù)被會計師出具非標準審計意見的可能性，如是，公司是否有存在《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第39條規(guī)定的不得非公開發(fā)行股票情形的風險。

　　值得一提的是，在《2020年度非公開發(fā)行A股股票預案》和《關(guān)于控制權(quán)擬發(fā)生變更的提示性公告》的前一交易日，雪萊特的股價漲停。

　　對此，深交所要求雪萊特補充披露公司本次非公開發(fā)行股票事項的籌劃過程和相關(guān)信息保密情況，并披露公司董監(jiān)高、5%以上股東及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在公告前3個月是否存在買賣公司股票的情況。