?。ㄓ浾?王紅）記者今日從全國股轉(zhuǎn)公司了解到，為推進資本市場誠信建設(shè)，全國股轉(zhuǎn)公司在業(yè)務(wù)規(guī)則制定中不斷落實誠信建設(shè)相關(guān)要求，同時充分發(fā)揮誠信數(shù)據(jù)庫監(jiān)管作用，并公布了多項失信主體聯(lián)合懲戒工作典型案例。

　　在業(yè)務(wù)規(guī)則制定中落實誠信建設(shè)相關(guān)要求方面，全國股轉(zhuǎn)公司比照新證券法對證券交易所的要求，在全面深化新三板改革業(yè)務(wù)規(guī)則的制定中落實誠信建設(shè)相關(guān)要求。如，在掛牌準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，要求發(fā)行人或其控股股東、實際控制人、對發(fā)行人主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤占比超過10%的重要子公司在申報受理后至進入精選層前不存在被列入失信被執(zhí)行人名單且尚未消除的情形；在融資環(huán)節(jié)，要求發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)公司提交發(fā)行人及相關(guān)主體不屬于失信聯(lián)合懲戒對象的核查證明文件和承諾函；在公司持續(xù)監(jiān)管中，要求掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董監(jiān)高在最近12個月內(nèi)被納入失信聯(lián)合懲戒對象的，掛牌公司不得進入創(chuàng)新層。

　　此外，全國股轉(zhuǎn)公司還充分發(fā)揮誠信數(shù)據(jù)庫監(jiān)管作用。數(shù)據(jù)顯示，截至2020年5月底，全國股轉(zhuǎn)公司通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)錄入掛牌公司基本信息8900余條，各類信息10萬余項；錄入紀(jì)律處分信息18條，涉及17家掛牌公司和49名自然人。

　　2020年上半年度，全國股轉(zhuǎn)公司對每家申請掛牌、擬進行股票發(fā)行、并購重組備案的公司必查其誠信檔案，將相關(guān)主體是否存在失信情形作為是否允許掛牌以及實施融資并購的重要依據(jù)。

　　全國股轉(zhuǎn)公司此次還公布了監(jiān)管過程中對存在失信情形的市場主體采取相關(guān)措施的2個典型案例。一是全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)掛牌公司董監(jiān)高屬于失信被執(zhí)行人未及時組織改選或另聘，全國股轉(zhuǎn)公司對企業(yè)及相關(guān)負(fù)責(zé)人進行了監(jiān)管工作提示。二是全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)掛牌公司相關(guān)主體多次被納入失信聯(lián)合懲戒對象，但卻未及時披露，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司及其董事長給予了通報批評的紀(jì)律處分。