各市場參與人：

　　為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券（以下簡稱可轉債）相關業(yè)務，引導投資者理性參與可轉債交易，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，本所制定了《向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書必備條款》（以下簡稱《必備條款》，詳見附件），現(xiàn)予發(fā)布，并就相關事項通知如下：

　　一、投資者在本通知實施后參與向不特定對象發(fā)行的可轉債申購、交易的，應當以紙面或者電子方式簽署《向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書》（以下簡稱《風險揭示書》）。投資者未簽署《風險揭示書》的，會員不得接受其申購或者買入委托，已持有相關可轉債的投資者可以選擇繼續(xù)持有、轉股、回售或者賣出。

　　符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定條件的專業(yè)投資者，可轉債發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及持股比例超過5%的股東申購、交易該發(fā)行人發(fā)行的可轉債，不適用前述要求。

　　二、會員應當根據《必備條款》，制定《風險揭示書》并組織投資者簽署，向投資者充分揭示可轉債投資相關風險事項。會員應當做好《風險揭示書》電子簽署、客戶交易權限控制等相關技術系統(tǒng)改造工作，并按照相關要求定期報送技術系統(tǒng)改造及組織投資者簽署《風險揭示書》的情況。

　　三、會員應當按照相關規(guī)定建立可轉債投資者適當性管理相關工作制度，采取有效措施評估投資者對可轉債交易風險的認知程度和承受能力。

　　四、會員應當做好可轉債的投資者教育工作，通過公司網站、微信、微博以及營業(yè)場所等渠道，向投資者及時、充分告知可轉債投資者適當性管理要求。

　　五、本通知自2020年10月26日起施行。本通知未作規(guī)定的，適用本所其他相關規(guī)定。

　　特此通知

　　附件：向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書必備條款

　　深圳證券交易所

　　2020年7月24日