[2020]29號

　　關(guān)于對長沙財中投資管理有限公司采取

　　出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　長沙財中投資管理有限公司：

　　在2020年私募基金專項檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

　　一、未及時變更高管信息，在中國基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）的登記備案信息與實際情況不符。未于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作情況。

　　二、基金產(chǎn)品“深圳遠(yuǎn)大世紀(jì)股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）”“湖南樂游投資合伙企業(yè)（有限合伙）”未在協(xié)會備案。

　　三、未對基金“深圳融興財中股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）”（以下簡稱“深圳融興”）進(jìn)行風(fēng)險評級。

　　四、未對“深圳融興”投資者馮某飛、鄭某、祝某華、福州某投資管理有限公司的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力進(jìn)行風(fēng)險評估，未與祝某華、馮某飛簽訂風(fēng)險揭示書。

　　五、未由投資者馮某飛、劉某天、祝某華、福州某投資管理有限公司書面承諾符合合格投資者條件，并確保投資資金來源合法，未非法匯集他人資金投資私募基金。

　　六、公司將自有資金混同于“深圳融興”基金財產(chǎn)從事投資活動。

　　七、未向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

　　八、未每半年開展一次適當(dāng)性自查并形成書面報告。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第八條、第十六條、第十七條、第十九條、第二十三條、第二十四條、第二十五條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡稱《適當(dāng)性管理辦法》）第三十條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條和《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)對存在的問題進(jìn)行整改，并于2020年10月11日前向我局提交整改報告。

　　如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2020年8月4日