[2020]27號

　　關于對湖南富遠資產(chǎn)管理有限公司采取

　　出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　湖南富遠資產(chǎn)管理有限公司：

　　在2020年私募基金專項檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

　　一、未對基金產(chǎn)品“玉水一號應收賬款轉讓私募基金”（以下簡稱“玉水一號”）進行風險評級。

　　二、未由“玉水一號”所有投資者書面承諾符合合格投資者條件。

　　三、未建立投資者評估數(shù)據(jù)庫，未每半年開展一次適當性自查并形成書面報告。

　　四、公司微信公眾號幫助關聯(lián)公司杭州鷹朋投資管理有限公司公開宣傳購買產(chǎn)品的有關信息，作為“玉水一號”基金的管理人，在基金期限屆滿且未延期的情況下，未按照合同關于基金財產(chǎn)清算的約定，成立基金財產(chǎn)清算小組，制作清算報告并發(fā)送給投資者，未履行恪盡職守、謹慎勤勉的義務。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第四條、第十六條、第十七條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《適當性管理辦法》）第十三條、第三十條的相關規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條和《適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應對存在的問題進行整改，并于2020年10月11日前向我局提交整改報告。

　　如對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2020年8月4日