為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)“雙隨機(jī)”抽查工作的要求，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，做好轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作，湖北證監(jiān)局于4月23日啟動(dòng)了2021年度湖北轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查抽簽工作。本次抽簽工作按照隨機(jī)、依法、公開(kāi)的原則，確定了湖北轄區(qū)內(nèi)5家期貨分支機(jī)構(gòu)、4家證券分支機(jī)構(gòu)、4家基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)作為檢查對(duì)象。

　　一是認(rèn)真計(jì)劃部署，制定抽查方案。為確?！半p隨機(jī)”抽簽工作的順利開(kāi)展，我局安排專(zhuān)人組織部署，提前制定抽簽工作方案，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批后嚴(yán)格按照工作方案進(jìn)行抽簽準(zhǔn)備工作。

　　二是合理確定范圍，提高監(jiān)管效能。為合理配置監(jiān)管資源，提高檢查工作效能，此次抽簽未將轄內(nèi)法人所屬分支機(jī)構(gòu)（在法人監(jiān)管中予以檢查）納入隨機(jī)抽查范圍，未將近三年已檢查過(guò)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其法人的分支機(jī)構(gòu)納入隨機(jī)抽查范圍，避免了多頭檢查、重復(fù)檢查，減少了對(duì)各機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響。

　　三是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。在隨機(jī)抽查的基礎(chǔ)上，我局對(duì)投訴舉報(bào)較多或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況的市場(chǎng)主體，加重其抽查權(quán)重，加大了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的檢查力度。

　　四是堅(jiān)持“三公”原則，接受多方監(jiān)督。為確保抽簽工作的公平、公正、公開(kāi)，此次“雙隨機(jī)”抽取邀請(qǐng)湖北省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員進(jìn)行抽取，我局紀(jì)檢干部全程監(jiān)督見(jiàn)證，充分確保抽簽工作的公平公正。抽簽工作結(jié)束后，及時(shí)將抽查結(jié)果在我局外網(wǎng)公示，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

　　下一階段，湖北證監(jiān)局將按照相關(guān)要求，適時(shí)對(duì)13家機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，確保雙隨機(jī)檢查工作順利推進(jìn)。