為貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，近日，證監(jiān)會(huì)集中部署專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，集中打擊財(cái)務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保及操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重違法行為，依法從嚴(yán)從快從重查辦16起重大典型案件。目前，相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開。

　　證監(jiān)會(huì)：專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)啟動(dòng) 16起重大典型案件正在查辦

　　16起案件主要涉及：

　　一是嚴(yán)重侵蝕市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)，破壞信息披露制度嚴(yán)肅性的案件。 包括通過(guò)虛構(gòu)存貨及貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)施系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假，濫用會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)政策虛增利潤(rùn)，利用多種手段粉飾公司業(yè)績(jī)等。個(gè)別公司屢次涉案違法，少數(shù)董事、監(jiān)事、高管人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，為掩蓋資金挪用組織、策劃財(cái)務(wù)造假。

　　二是嚴(yán)重侵害上市公司利益，影響上市公司質(zhì)量提升的案件。 包括上市公司實(shí)際控制人、大股東等長(zhǎng)時(shí)間巨額占用上市公司資金、違規(guī)擔(dān)保等，有的占用上市公司資金償還銀行借款、兌付票據(jù)，有的私刻公章以上市公司名義為實(shí)際控制人違規(guī)提供擔(dān)保。

　　三是嚴(yán)重破壞公平交易原則，損害投資者利益的案件。 包括上市公司實(shí)際控制人、大股東以市值管理之名，與私募機(jī)構(gòu)、操盤方、配資中介等合謀，利用資金、持股優(yōu)勢(shì)拉抬公司股價(jià)；上市公司大股東獲悉公司業(yè)績(jī)虧損信息后提前賣出股票避損；個(gè)別上市公司多次在籌劃重大事項(xiàng)時(shí)發(fā)生內(nèi)幕交易。

　　四是嚴(yán)重背離職業(yè)操守，喪失“看門人”作用的案件。 包括上市公司相關(guān)審計(jì)機(jī)構(gòu)單方面依賴公司提供信息，搞“抄賬式”審計(jì)，未對(duì)舞弊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)執(zhí)行充分的審計(jì)程序，甚至還與上市公司提前商定審計(jì)意見類型。

　　證監(jiān)會(huì)表示，下一步將集中調(diào)配稽查執(zhí)法力量，創(chuàng)新調(diào)查組織模式，堅(jiān)持全鏈條打擊，堅(jiān)持全方位追責(zé)，持續(xù)保持對(duì)證券欺詐、造假、“偽市值管理”等各類證券違法行為的高壓態(tài)勢(shì)，強(qiáng)化執(zhí)法震懾，凈化市場(chǎng)生態(tài)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。有關(guān)案件查處情況將及時(shí)公布。

　　證監(jiān)會(huì)：新三板精選層設(shè)立一年在即 轉(zhuǎn)板上市即將落地

　　在今天證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，新三板設(shè)立精選層一周年在即，精選層有57家掛牌公司，取得了改革的預(yù)期成效，各項(xiàng)市場(chǎng)化的基礎(chǔ)制度有效實(shí)施，發(fā)行、定價(jià)、配售機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　按照轉(zhuǎn)板規(guī)則，轉(zhuǎn)板上市將進(jìn)入落地實(shí)施階段，符合條件的精選層企業(yè)，將在履行內(nèi)部決策程序、核查后啟動(dòng)轉(zhuǎn)板上市工作。

　　證監(jiān)會(huì)：擴(kuò)大基金投資顧問(wèn)試點(diǎn)

　　高莉表示，證監(jiān)會(huì)在積極擴(kuò)大基金的投資顧問(wèn)試點(diǎn)，正在開展第二批試點(diǎn)的評(píng)估工作，推動(dòng)試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)。

　　證監(jiān)會(huì)開展了公募基金的投資顧問(wèn)試點(diǎn)工作，目前共有18家機(jī)構(gòu)獲得了試點(diǎn)資格，合計(jì)服務(wù)資產(chǎn)500億元，投資者250萬(wàn)戶。

　　證監(jiān)會(huì)：優(yōu)化并購(gòu)重組的監(jiān)管機(jī)制

　　高莉表示，證監(jiān)會(huì)以證券法修訂、注冊(cè)制改革為契機(jī)，推進(jìn)了并購(gòu)重組的市場(chǎng)化改革，具體為，一是簡(jiǎn)政放權(quán)，壓減行政許可事項(xiàng)；二是服務(wù)多元融資需求；三是推進(jìn)并購(gòu)重組的注冊(cè)制改革。下一步，證監(jiān)會(huì)將不斷優(yōu)化并購(gòu)重組的監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)上市公司質(zhì)量的全面提升。