股票代碼：000999 股票簡稱：【華潤三九(000999)、股吧】 編號：2022—020

　　華潤三九醫(yī)藥股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　華潤三九醫(yī)藥股份有限公司（以下簡稱“華潤三九”或“本公司”、“公司”）于2021年12月1日召開董事會2021年第十二次會議和監(jiān)事會2021年第九次會議，審議通過了《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要》等相關(guān)議案。具體內(nèi)容詳見公司于2021年12月2日在、《證券時報》上刊登的公告。

　　根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）《深圳證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 9 號—股權(quán)激勵》（以下簡稱“辦理指南9號”）等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，公司針對2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，同時對本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人做了必要登記。公司通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）查詢了本次激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象在本次激勵計劃草案公開披露前 6 個月內(nèi)（即 2021 年6月1日至 2021 年12月1日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況，具體情況如下：

　　一、核查范圍與程序

　　1. 核查對象為本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵對象（以下簡稱“核查對象”）；

　　2. 本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人均填報了《內(nèi)幕信息知情人登記表》；

　　3. 公司向中國結(jié)算就核查對象在自查期間買賣公司股票的情況進(jìn)行了查詢，并由中國結(jié)算出具了《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》。

　　二、核查對象在自查期間買賣公司股票的情況

　　根據(jù)中國結(jié)算于 2021 年 12 月10日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，在自查期間，內(nèi)幕信息知情人不存在買賣公司股票的行為，有41名激勵對象存在買賣公司股票的行為。根據(jù)上述激勵對象出具的書面說明，其在自查期間進(jìn)行公司股票交易系基于其對二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，與本次股權(quán)激勵事項無關(guān)，在買賣公司股票前其并未知悉本激勵計劃的具體信息，亦未有任何人員向其披露、泄露本激勵計劃的相關(guān)信息或基于此建議其買賣公司股票，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形。

　　三、核查結(jié)論

　　綜上所述，經(jīng)自查，公司在籌劃、論證本激勵計劃過程中嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定采取了相應(yīng)的保密措施，限定參與人員的范圍，對接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)人員及中介機(jī)構(gòu)及時進(jìn)行了登記。在本次激勵計劃草案公開披露前6個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人和激勵對象利用本次激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息買賣公司股票的行為，符合《管理辦法》《辦理指南第 9 號》的相關(guān)規(guī)定，不存在內(nèi)幕交易行為。

　　四、備查文件

　　1.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

　　2.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《股東股份變更明細(xì)清單》。

　　特此公告

　　華潤三九醫(yī)藥股份有限公司

　　董事會

　　二○二二年三月三日

　　股票代碼：000999 股票簡稱：華潤三九 編號：2022—021

　　華潤三九醫(yī)藥股份有限公司

　　2022年第二次臨時股東大會決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　重要提示：

　　1、本次股東大會無否決議案。

　　2、本次股東大會不涉及變更前次股東大會已通過的決議。

　　一、會議召開和出席情況

　　1、華潤三九醫(yī)藥股份有限公司2022年第二次臨時股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開?，F(xiàn)場會議于2022年3月3日下午14:30在公司綜合辦公中心105會議室召開。同時，本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時間為2022年3月3日上午9:15—9:25、9:30—11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為2022年3月3日9：15至15:00 期間的任意時間。

　　2、出席本次股東大會的股東情況如下：

　　■

　　3、本次股東大會由公司董事會召集，董事長邱華偉先生主持。公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及見證律師出席了本次會議。

　　4、本次股東大會的召開符合《公司法》《上市公司股東大會規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　二、提案審議和表決情況

　?。ㄒ唬?表決方式：現(xiàn)場書面表決及網(wǎng)絡(luò)投票

　　（二） 表決結(jié)果

　　1、關(guān)于公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案

　　總體表決情況：同意652,628,853股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 95.1492％；反對33,199,187股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的4.8402％；棄權(quán)72,445股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0106％。

　　其中，中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況：同意30,059,221股，占出席會議中小股東所持股份的47.4638％；反對33,199,187股，占出席會議中小股東所持股份的52.4218％；棄權(quán)72,445股，占出席會議中小股東所持股份的0.1144％。

　　表決結(jié)果：該議案為特別決議提案，獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

　　2、關(guān)于公司2021年限制性股票激勵實施考核管理辦法的議案

　　總體表決情況：同意652,912,753股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 95.1906%；反對32,915,287股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的4.7988％；棄權(quán)72,445股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0106％。

　　其中，中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況：同意30,343,121股，占出席會議中小股東所持股份的47.9121％；反對32,915,287股，占出席會議中小股東所持股份的51.9735％；棄權(quán)72,445股，占出席會議中小股東所持股份的0.1144％。

　　表決結(jié)果：該議案為特別決議提案，獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

　　3、關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案

　　總體表決情況：同意652,855,353股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的 95.1822％；反對32,972,687股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的4.8072％；棄權(quán)72,445股，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0106％。

　　其中，中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況：同意30,285,721股，占出席會議中小股東所持股份的47.8214％；反對32,972,687股，占出席會議中小股東所持股份的52.0642％；棄權(quán)72,445股，占出席會議中小股東所持股份的0.1144％。

　　表決結(jié)果：該議案為特別決議提案，獲得有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過。

　　4、關(guān)于采用累積投票制選舉公司第八屆董事會非獨立董事的議案

　　（1）選舉白曉松先生為公司第八屆董事會非獨立董事

　　大會采取累積投票制表決，同意票681,799,886 股，占出席會議有表決權(quán)股份數(shù)的 99.4022%，選舉白曉松先生為公司第八屆董事會非獨立董事。

　　其中，中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況：同意票59,230,254 股，占出席會議中小股東所持表決權(quán)股份數(shù)的93.5251%。

　　（2）選舉崔興品先生為公司第八屆董事會非獨立董事

　　大會采取累積投票制表決，同意票680,364,811 股，占出席會議有表決權(quán)股份數(shù)的 99.1929%，選舉崔興品先生為公司第八屆董事會非獨立董事。

　　其中，中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況：同意票57,795,179股，占出席會議中小股東所持表決權(quán)股份數(shù)的91.2591%。

　?。?）選舉趙炳祥先生為公司第八屆董事會非獨立董事

　　大會采取累積投票制表決，同意票681,929,364 股，占出席會議有表決權(quán)股份數(shù)的 99.4210%，選舉趙炳祥先生為公司第八屆董事會非獨立董事。

　　其中，中小股東（除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況：同意票59,359,732 股，占出席會議中小股東所持表決權(quán)股份數(shù)的93.7296%。

　　三、律師出具的法律意見

　　上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所李方律師、原天翼律師出席了本次股東大會并出具了法律意見書，認(rèn)為公司本次會議的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格以及會議表決程序、表決結(jié)果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會通過的決議合法有效。

　　四、備查文件目錄

　　1、華潤三九醫(yī)藥股份有限公司2022年第二次臨時股東大會決議

　　2、律師出具的法律意見書

　　特此公告。

　　華潤三九醫(yī)藥股份有限公司

　　董事會

　　二○二二年三月三日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：