致：中國國際金融股份有限公司

　　北京理工導(dǎo)航控制科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”或“公司”）申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易所科創(chuàng)板上市（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”），本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售（以下簡(jiǎn)稱“本次戰(zhàn)略配售”）、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向符合條件的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。中國國際金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中金公司”或“主承銷商”）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商，北京市海問律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”或“我們”）受主承銷商的委托，就參與本次戰(zhàn)略配售的投資者（以下簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)略投資者”）的配售資格是否符合法律法規(guī)的要求等相關(guān)事宜出具法律意見書（以下簡(jiǎn)稱“本法律意見書”）。

　　為出具本法律意見書，本所核查了主承銷商和戰(zhàn)略投資者按照本所要求而提供的必要文件，且已經(jīng)得到主承銷商和戰(zhàn)略投資者的如下保證：其為參與本次戰(zhàn)略配售目的所提供的所有證照/證件及其他文件均真實(shí)、全面、有效、合法。

　　在審閱上述文件的基礎(chǔ)上，本所根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施辦法》”）《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第1號(hào)——首次公開發(fā)行股票》（以下簡(jiǎn)稱“《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》”）等相關(guān)法律法規(guī)和上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則（以下統(tǒng)稱“相關(guān)適用規(guī)則”）的相關(guān)要求以及上海證券交易所的監(jiān)管意見對(duì)本次戰(zhàn)略配售相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，出具本法律意見書。

　　為出具本法律意見書，本所特作如下聲明：

　　1、 對(duì)于出具本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴于監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行人、主承銷商、戰(zhàn)略投資者或者其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明文件或口頭陳述以及相關(guān)信息公示平臺(tái)公示的信息出具相應(yīng)的意見。

　　2、 本所依據(jù)本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和中國現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及上海證券交易所的規(guī)定作出本法律意見書。本所認(rèn)定某些事項(xiàng)是否合法有效是以該等事項(xiàng)發(fā)生之時(shí)所應(yīng)適用的法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則為依據(jù)，同時(shí)也充分考慮了監(jiān)管機(jī)構(gòu)給予的有關(guān)批準(zhǔn)、確認(rèn)和指示，無論是書面的或是口頭的。

　　3、 本所按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，進(jìn)行了必要的核查驗(yàn)證，并保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

　　4、 本法律意見書僅供本次戰(zhàn)略配售之目的使用。除此之外，未經(jīng)本所書面許可，本法律意見書不得由任何其他人使用，或用作任何其他目的。

　　基于上述，本所作出如下法律意見：

　　一、 關(guān)于本次發(fā)行之戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)及配售資格

　　根據(jù)《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第八條，可以參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售的投資者主要包括：（一）與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下屬企業(yè)；（二）具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬企業(yè)、國家級(jí)大型投資基金或其下屬企業(yè)；（三）以公開募集方式設(shè)立，主要投資策略包括投資戰(zhàn)略配售股票，且以封閉方式運(yùn)作的證券投資基金；（四）參與跟投的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司；（五）發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；（六）符合法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他戰(zhàn)略投資者。根據(jù)《實(shí)施辦法》第十八條第（二）款，戰(zhàn)略投資者參與股票配售，應(yīng)當(dāng)使用自有資金，不得接受他人委托或者委托他人參與，但依法設(shè)立并符合特定投資目的的證券投資基金等主體除外。

　　根據(jù)主承銷商提供的《北京理工導(dǎo)航控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售方案》（以下簡(jiǎn)稱“《戰(zhàn)略配售方案》”）等相關(guān)資料，并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人和主承銷商對(duì)戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)如下：

　?。?）參與跟投的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司；

　　（2）發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　根據(jù)主承銷商提供的《戰(zhàn)略配售方案》等相關(guān)資料，并經(jīng)本所律師核查，共有2家戰(zhàn)略投資者參與本次戰(zhàn)略配售，該等戰(zhàn)略投資者的名單和類型如下表所示：

　　■

　　（一）戰(zhàn)略投資者的基本情況

　　1、 中國中金財(cái)富證券有限公司

　?。?）基本情況

　　根據(jù)中金財(cái)富的《營業(yè)執(zhí)照》、公司章程等資料及中金財(cái)富的確認(rèn)，并經(jīng)本所律師于國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（www。gsxt.gov.cn）查詢，中金財(cái)富的基本信息如下：

　　■

　　經(jīng)本所律師核查，中金財(cái)富系依法成立的有限責(zé)任公司，不存在根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程規(guī)定須予以終止的情形。

　?。?）關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　經(jīng)本所律師核查，中金財(cái)富系中金公司的全資子公司，中金財(cái)富與發(fā)行人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　?。?）戰(zhàn)略配售資格

　　根據(jù)《實(shí)施辦法》第十九條，科創(chuàng)板試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的相關(guān)子公司或者實(shí)際控制該保薦機(jī)構(gòu)的證券公司依法設(shè)立的其他相關(guān)子公司，參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售，并對(duì)獲配股份設(shè)定限售期。

　　根據(jù)中金財(cái)富的確認(rèn)，并經(jīng)本所律師核查，中金財(cái)富系保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）中金公司的全資子公司，屬于“參與跟投的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司”，其根據(jù)前述法律法規(guī)的要求參與跟投，具有參與發(fā)行人首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格，符合《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第三章關(guān)于“保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投”的相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)中金財(cái)富出具的承諾函：1）其具有相應(yīng)合法的證券投資主體資格，參與本次戰(zhàn)略配售已經(jīng)依法履行內(nèi)外部批準(zhǔn)程序，參與本次戰(zhàn)略配售符合其投資范圍和投資領(lǐng)域，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的規(guī)范性文件或者其章程禁止或限制參與本次戰(zhàn)略配售的情形；2）其為本次戰(zhàn)略配售股票的實(shí)際持有人，不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形；3）其具備良好的市場(chǎng)聲譽(yù)和影響力，具有較強(qiáng)資金實(shí)力，認(rèn)可發(fā)行人長(zhǎng)期投資價(jià)值，并將按照最終確定的發(fā)行價(jià)格認(rèn)購承諾認(rèn)購數(shù)量/金額的發(fā)行人股票。

　?。?）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源

　　根據(jù)中金財(cái)富出具的承諾函，其認(rèn)購本次戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其自有資金，且符合該資金的投資方向。經(jīng)核查中金財(cái)富截至2021年6月30日的合并會(huì)計(jì)報(bào)表，中金財(cái)富的貨幣資金足以覆蓋其與發(fā)行人簽署的認(rèn)股協(xié)議中約定的承諾認(rèn)購金額。

　?。?）相關(guān)承諾

　　根據(jù)中金財(cái)富出具的承諾函，中金財(cái)富承諾不利用獲配股份取得的股東地位影響發(fā)行人正常生產(chǎn)經(jīng)營，不在獲配股份限售期內(nèi)謀求發(fā)行人控制權(quán)。

　　2、 中金理工導(dǎo)航1號(hào)員工參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　?。?）基本情況

　　根據(jù)理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃的資產(chǎn)管理合同、備案證明等資料，并經(jīng)本所律師于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www。amac。org.cn）查詢，理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃的基本信息如下：

　　■

　　（2）實(shí)際支配主體

　　根據(jù)理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃的《資產(chǎn)管理合同》，中金公司作為理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃的管理人享有的權(quán)利包括：1）按照《資產(chǎn)管理合同》約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，以管理人的名義，代表集合計(jì)劃與其他第三方簽署集合計(jì)劃投資文件；2）按照《資產(chǎn)管理合同》約定，及時(shí)、足額獲得管理人管理費(fèi)用；3）按照有關(guān)規(guī)定和《資產(chǎn)管理合同》約定行使因集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；4）根據(jù)《資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對(duì)于托管人違反《資產(chǎn)管理合同》或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)及基金業(yè)協(xié)會(huì)；5）自行提供或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的服務(wù)機(jī)構(gòu)為本集合計(jì)劃提供募集、份額登記、估值與核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)，并對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；6）以管理人的名義，代表本集合計(jì)劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán)利；7）按照投資者適當(dāng)性管理、反洗錢、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查等相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部制度要求，對(duì)投資者進(jìn)行盡職調(diào)查、審核，要求投資者簽署、提交聲明、告知書等相關(guān)文件，對(duì)不符合準(zhǔn)入條件或《資產(chǎn)管理合同》約定的投資者，管理人有權(quán)拒絕接受其認(rèn)購、參與申請(qǐng)；8）如委托財(cái)產(chǎn)投資出現(xiàn)投資標(biāo)的到期無法變現(xiàn)、交易對(duì)手違約或其他任何爭(zhēng)議、糾紛，管理人有權(quán)聘請(qǐng)律師事務(wù)所進(jìn)行處理，處理前述事項(xiàng)的相關(guān)費(fèi)用由資產(chǎn)管理計(jì)劃委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；9）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的及《資產(chǎn)管理合同》約定的其他權(quán)利。

　　基于上述，本所認(rèn)為，理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃的實(shí)際支配主體為其管理人中金公司。

　?。?）董事會(huì)審議情況及人員構(gòu)成

　　2021年11月15日，發(fā)行人召開第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司高級(jí)管理人員、核心員工參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市戰(zhàn)略配售的議案》。

　　根據(jù)發(fā)行人的確認(rèn)，參與本次戰(zhàn)略配售的人員應(yīng)當(dāng)符合如下條件：1）公司的高級(jí)管理人員；2）公司的核心員工。其中，公司的核心員工的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：1）在公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中認(rèn)定披露的核心技術(shù)人員；2）研發(fā)部門核心員工；或3）除研發(fā)部門以外的其余部門中層以上管理人員及業(yè)務(wù)骨干。根據(jù)公司確認(rèn)，參與本次戰(zhàn)略配售的人員均滿足前述參與人員應(yīng)當(dāng)符合的條件，具體名單詳見本法律意見書附件。

　　根據(jù)發(fā)行人確認(rèn)，并經(jīng)本所律師核查，上述人員均與發(fā)行人簽署了勞動(dòng)合同。

　　根據(jù)參與本次戰(zhàn)略配售的人員出具的承諾，參與本次戰(zhàn)略配售的發(fā)行人的高級(jí)管理人員及核心員工參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金均為自有資金，根據(jù)發(fā)行人出具的承諾，發(fā)行人不存在就參與本次戰(zhàn)略配售向該等員工提供借款或其他資金支持的情形。

　　（4）戰(zhàn)略配售資格

　　根據(jù)發(fā)行人確認(rèn)，并經(jīng)本所律師核查，理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃的參與人員均為發(fā)行人的高級(jí)管理人員及核心員工，屬于“發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”。理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃已完成備案，具有參與發(fā)行人首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售的資格。

　　根據(jù)理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃的管理人中金公司出具的承諾函，1）理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃具有相應(yīng)合法的證券投資主體資格，參與本次戰(zhàn)略配售已經(jīng)依法履行內(nèi)外部批準(zhǔn)程序，理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃參與本次戰(zhàn)略配售符合其投資范圍和投資領(lǐng)域，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的規(guī)范性文件或者專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議或制度禁止或限制參與本次戰(zhàn)略配售的情形；2）理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃所有認(rèn)購本次戰(zhàn)略配售股票的資金來源為其管理人合法募集的資金，且符合該資金的投資方向。

　?。ǘ┫奘燮?/p>

　　根據(jù)前述戰(zhàn)略投資者與發(fā)行人簽署的認(rèn)股協(xié)議，保薦機(jī)構(gòu)跟投子公司獲得配售的股票的限售期為自該等股票上市之日起24個(gè)月，理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃獲配股票的限售期為自該等股票上市之日起12個(gè)月。

　　（三）結(jié)論

　　綜上所述，本所認(rèn)為，本次戰(zhàn)略配售中的戰(zhàn)略投資者符合《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第八條和《實(shí)施辦法》第十八條等相關(guān)適用規(guī)則中對(duì)于戰(zhàn)略投資者選擇標(biāo)準(zhǔn)和配售資格的相關(guān)規(guī)定。

　　二、 戰(zhàn)略投資者的配售情況

　　根據(jù)《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第六條第（一）款，首次公開發(fā)行股票數(shù)量4億股以上的，戰(zhàn)略投資者應(yīng)不超過30名；1億股以上且不足4億股的，戰(zhàn)略投資者應(yīng)不超過20名；不足1億股的，戰(zhàn)略投資者應(yīng)不超過10名。根據(jù)《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第七條，參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售的投資者，應(yīng)當(dāng)按照最終確定的發(fā)行價(jià)格認(rèn)購其承諾認(rèn)購數(shù)量的發(fā)行人股票。根據(jù)《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第十八條，參與配售的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司應(yīng)當(dāng)承諾按照股票發(fā)行價(jià)格認(rèn)購發(fā)行人首次公開發(fā)行股票數(shù)量2%至5%的股票，具體比例根據(jù)發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的規(guī)模分檔確定：（一）發(fā)行規(guī)模不足10億元的，跟投比例為5%，但不超過人民幣4,000萬元；（二）發(fā)行規(guī)模10億元以上、不足20億元的，跟投比例為4%，但不超過人民幣6,000萬元；（三）發(fā)行規(guī)模20億元以上、不足50億元的，跟投比例為3%，但不超過人民幣1億元；（四）發(fā)行規(guī)模50億元以上的，跟投比例為2%，但不超過人民幣10億元。根據(jù)《實(shí)施辦法》第二十條第（一）款，發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工可以設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。前述專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃獲配的股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。

　　根據(jù)《實(shí)施辦法》第十七條第（二）款和第（三）款，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的，戰(zhàn)略投資者獲得配售的股票總量原則上不得超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的30%，超過的應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中充分說明理由。首次公開發(fā)行股票數(shù)量不足1億股的，戰(zhàn)略投資者獲得配售的股票總量不得超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%。

　　本次公開發(fā)行股票22,000,000股，發(fā)行股份占公司發(fā)行后股份總數(shù)的比例為25%，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開發(fā)售股份。本次公開發(fā)行后公司總股本為88,000,000股。其中，初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為3,300,000股，為本次發(fā)行數(shù)量的15%，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額將進(jìn)行回?fù)堋?/p>

　　中金財(cái)富系保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）中金公司的全資子公司。根據(jù)《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》，中金財(cái)富將按照股票發(fā)行價(jià)格認(rèn)購發(fā)行人本次公開發(fā)行股票，具體比例根據(jù)發(fā)行人本次公開發(fā)行股票的規(guī)模分檔確定。中金財(cái)富初始跟投比例為本次公開發(fā)行股份數(shù)量的5%，即1,100,000股，具體比例和金額將在確定發(fā)行價(jià)格后確定。

　　理工導(dǎo)航1號(hào)資管計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售的數(shù)量為不超過本次公開發(fā)行規(guī)模的10%；同時(shí)，包含新股配售經(jīng)紀(jì)傭金的總投資規(guī)模不超過3,063萬元（包括新股配售經(jīng)紀(jì)傭金和相關(guān)稅費(fèi)）。

　　基于上述，本所認(rèn)為，本次戰(zhàn)略配售符合《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第六條第（一）款、第七條和第十八條、《實(shí)施辦法》第十七條和第二十條第（一）款的相關(guān)規(guī)定。

　　三、 本次戰(zhàn)略配售不存在《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第九條規(guī)定的禁止性情形

　　根據(jù)發(fā)行人出具的承諾函、主承銷商出具的承諾函以及《關(guān)于北京理工導(dǎo)航控制科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略投資者的專項(xiàng)核查報(bào)告》以及戰(zhàn)略投資者出具的承諾函，本所認(rèn)為，本次戰(zhàn)略配售不存在《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第九條規(guī)定的以下禁止性情形：“（一）發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者承諾上市后股價(jià)將上漲，或者股價(jià)如未上漲將由發(fā)行人購回股票或者給予任何形式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；（二）主承銷商以承諾對(duì)承銷費(fèi)用分成、介紹參與其他發(fā)行人戰(zhàn)略配售、返還新股配售經(jīng)紀(jì)傭金等作為條件引入戰(zhàn)略投資者；（三）發(fā)行人上市后認(rèn)購發(fā)行人戰(zhàn)略投資者管理的證券投資基金；（四）發(fā)行人承諾在戰(zhàn)略投資者獲配股份的限售期內(nèi)，委任與該戰(zhàn)略投資者存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，但發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售的除外；（五）除《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第八條第三項(xiàng)規(guī)定的情形外，戰(zhàn)略投資者使用非自有資金認(rèn)購發(fā)行人股票，或者存在接受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形；（六）其他直接或間接進(jìn)行利益輸送的行為”。

　　四、 結(jié)論意見

　　綜上所述，本所認(rèn)為，本次戰(zhàn)略配售中的戰(zhàn)略投資者符合《實(shí)施辦法》《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》等相關(guān)適用規(guī)則中對(duì)于戰(zhàn)略投資者選擇標(biāo)準(zhǔn)和配售資格的相關(guān)規(guī)定，且本次戰(zhàn)略配售不存在《發(fā)行承銷指引第1號(hào)》第九條規(guī)定的禁止性情形。

　　附件：中金理工導(dǎo)航1號(hào)員工參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與人員名單

　　■

　　注1：中金理工導(dǎo)航1號(hào)員工參與科創(chuàng)板戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃為權(quán)益類資管計(jì)劃，其募集資金的100%用于參與本次戰(zhàn)略配售。

　　注2：合計(jì)數(shù)與各部分?jǐn)?shù)直接相加之和在尾數(shù)存在的差異系由四舍五入造成。

　　注3：以上比例待T-2日確定發(fā)行價(jià)格后確認(rèn)。

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：