本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次解除限售的首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份的數(shù)量為10,141,618股，占公司總股本的12.68%。

　　2、本次股份解除限售的6位股東中，韓旭鵬先生同時(shí)擔(dān)任公司監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)主席，在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)，遵守每年賣出的股份不超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%的規(guī)定。本次其解除限售的2,055,733股的75%部分，即1,541,800股，列入了高管鎖定股。

　　3、本次解除限售股份的上市流通日期為2022年4月6日（星期三）。

　　一、首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份概況

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)蘇州【華亞智能(003043)、股吧】科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕548號(hào)）核準(zhǔn)，公司首次公開(kāi)發(fā)行2,000萬(wàn)股人民幣普通股（A股）股票。經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于蘇州華亞智能科技股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上〔2021〕349號(hào)）同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行的20,000,000股人民幣普通股股票自2021年4月6日在深圳證券交易所上市交易。

　　目前，公司股份總額為8,000.00萬(wàn)股。本次解除限售的首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份的數(shù)量為10,141,618股，占公司總股本的12.68%，尚未解除限售的首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份數(shù)量為49,858,382股，占公司總股本的62.32%。

　　自2021年4月6日上市之日以來(lái)至公告披露日，公司未發(fā)生股份增發(fā)、回購(gòu)注銷及派發(fā)過(guò)股票股利或用資本公積金轉(zhuǎn)增股本等導(dǎo)致公司股份變動(dòng)的情形，公司總股本未發(fā)生變動(dòng)。

　　二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

　　本次申請(qǐng)解除股份限售的股東共6名，分別為韓旭鵬、王學(xué)軍、王小剛、金建新、陸興龍、王水男，其中韓旭鵬同時(shí)擔(dān)任公司監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)主席。

　　（一）解除股份限售的股東做出的各項(xiàng)承諾的具體內(nèi)容如下：

　　1、股東、監(jiān)事韓旭鵬作出的承諾

　?。?）上市公告書(shū)中作出的承諾

　?、俦敬伟l(fā)行前股東所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾

　　A、自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在發(fā)行人股票上市前所持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

　　B、直接或間接持有公司股份的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾

　　I、在本人在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人直接和間接持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的發(fā)行人股份；

　　II、自發(fā)行人股票上市之日起6個(gè)月內(nèi)，如發(fā)行人股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后6個(gè)月期末（2021年10月8日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；

　　III、若上述期間發(fā)行人發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除息、除權(quán)行為的，發(fā)行價(jià)將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；

　　IV、本人不會(huì)因職務(wù)變更、離職等原因而拒絕履行上述承諾。

　　②關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾

　　公司招股說(shuō)明書(shū)和有關(guān)申報(bào)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。若發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在買賣發(fā)行人股票的證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失，該等損失的賠償金額以投資者能舉證證實(shí)的因此而實(shí)際發(fā)生的直接損失為限，不包括間接損失。賠償金額依據(jù)本人與投資者協(xié)商的金額確定，或證券監(jiān)督管理部門(mén)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)定的方式或金額確定。本人不會(huì)因職務(wù)變更、離職等原因放棄履行該承諾。

　?、郾苊馔瑯I(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員出具了《關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函》，就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，作出承諾如下：

　　A、本人在公司任職期間，將不在中國(guó)境內(nèi)外直接或間接從事或參與任何在商業(yè)上對(duì)公司構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)及活動(dòng)或擁有與公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的任何經(jīng)濟(jì)實(shí)體、機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織的權(quán)益；或以其他任何形式取得該經(jīng)濟(jì)實(shí)體、機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織的控制權(quán)；或在該經(jīng)濟(jì)實(shí)體、機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)組織中擔(dān)任高級(jí)管理人員或核心技術(shù)人員；

　　B、本人愿意承擔(dān)因違反上述承諾而給公司造成的全部經(jīng)濟(jì)損失。

　?、軠p少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員就減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事宜作出承諾如下：

　　A、本人及本人所控制的其他公司或組織將盡量減少與華亞智能的關(guān)聯(lián)交易。在進(jìn)行確有必要且無(wú)法避免的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，保證按市場(chǎng)化原則和公允價(jià)格進(jìn)行公平操作，并按相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定履行交易程序及信息披露義務(wù)。本人及本人所控制的其他公司或組織與華亞智能就相互間關(guān)聯(lián)交易所作出的任何約定和安排不妨礙華亞智能為其自身利益、在市場(chǎng)同等競(jìng)爭(zhēng)條件下與任何第三方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)和交易；

　　B、本人及本人控制的其他企業(yè)保證不利用本人在公司的地位和影響，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害公司及其股東（特別是中小股東）的合法權(quán)益，或違規(guī)占用、轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源，或違規(guī)要求公司提供擔(dān)保；

　　C、如以上承諾事項(xiàng)被證明不真實(shí)或未被遵守且本人持有公司股票的，本人承諾將出售公司股票的收益劃歸公司，同時(shí)，本人所持限售股鎖定期自期滿后延長(zhǎng)六個(gè)月，本人所持流通股自未能履行本承諾函之承諾事項(xiàng)之日起增加六個(gè)月鎖定期，且由本人承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；若本人未持有公司股票，公司有權(quán)暫扣應(yīng)付本人的工資薪酬；

　　D、本承諾書(shū)自簽字之日即行生效且不可撤銷，并在公司存續(xù)且本人根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所相關(guān)規(guī)定被認(rèn)定為公司的關(guān)聯(lián)方期間內(nèi)有效。

　?、菸茨苈男谐兄Z約束措施的承諾

　　發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)在發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中所作出的各項(xiàng)承諾之履行事宜，特此作出承諾如下：

　　A、本人將嚴(yán)格履行其在發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中所作出的全部公開(kāi)承諾事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“承諾事項(xiàng)”）中的各項(xiàng)義務(wù)和責(zé)任。

　　B、若本人未能完全且有效地履行前述承諾事項(xiàng)中的各項(xiàng)義務(wù)或責(zé)任，則本人承諾將采取以下各項(xiàng)措施予以約束：

　　I、如本人非因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男泄_(kāi)承諾事項(xiàng)的，需提出新的承諾并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應(yīng)補(bǔ)救措施實(shí)施完畢：如本人持有發(fā)行人股份，則將不得轉(zhuǎn)讓發(fā)行人股份（但因被強(qiáng)制執(zhí)行、為履行保護(hù)投資者利益承諾等必須轉(zhuǎn)股的情形除外）；且暫不領(lǐng)取發(fā)行人分配利潤(rùn)中歸屬于本人的部分；可以職務(wù)變更但不得主動(dòng)要求離職；主動(dòng)申請(qǐng)調(diào)減或停發(fā)薪酬或津貼；如果因未履行相關(guān)承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所獲收益歸發(fā)行人所有。

　　II、如本人因不可抗力原因?qū)е挛茨苈男泄_(kāi)承諾事項(xiàng)的，需提出新的承諾并接受如下約束措施，直至新的承諾履行完畢或相應(yīng)補(bǔ)救措施實(shí)施完畢：在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的披露媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履行的具體原因；盡快研究將投資者利益損失降低到最小的處理方案，盡可能地保護(hù)投資者利益。經(jīng)核查，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述各項(xiàng)承諾，不存在違反上述承諾的情形。申請(qǐng)解除限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情形，公司亦未對(duì)其進(jìn)行違規(guī)擔(dān)保。

　?。?）招股說(shuō)明書(shū)中作出的承諾

　　韓旭鵬先生在招股說(shuō)明書(shū)中作出的承諾內(nèi)容與上市公告書(shū)中作出的承諾內(nèi)容一致。

　　2、股東王學(xué)軍、王小剛、金建新、陸興龍、王水男作出的承諾

　?。?）上市公告書(shū)中作出的承諾

　　本次發(fā)行前股東所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾:

　　自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在發(fā)行人股票上市前所持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

　　（2）招股說(shuō)明書(shū)中作出的承諾

　　王學(xué)軍、王小剛、金建新、陸興龍、王水男在招股說(shuō)明書(shū)中作出的承諾內(nèi)容內(nèi)容與上市公告書(shū)中作出的承諾內(nèi)容一致。

　　除上述承諾外，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在公司收購(gòu)和權(quán)益變動(dòng)過(guò)程中、其他后續(xù)追加的承諾、法定承諾和其他承諾。

　?。ǘ┏兄Z履行情況說(shuō)明

　　截至本公告日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東在限售期間均嚴(yán)格遵守了上述承諾，不存在因相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。本次申請(qǐng)解除股份限售的股東均不存在非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情況，公司對(duì)上述股東不存在違規(guī)擔(dān)保的情況。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期為2022年4月6日（星期三）。

　　2、本次解除限售的股份數(shù)量為10,141,618股，占公司總股本的12.68%。

　　3、本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)一共6名。

　　4、股份解除限售及上市流通具體情況。

　　■

　　5、上述股東股份解除限售及上市流通后，公司將持續(xù)關(guān)注相關(guān)股東減持情況，督促相關(guān)股東嚴(yán)格遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定以及做出的相關(guān)承諾，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。公司董事會(huì)承諾將監(jiān)督間接持有上市公司股份的股東在出售股份時(shí)嚴(yán)格遵守承諾，并在定期報(bào)告中持續(xù)披露股東履行承諾情況。

　　四、本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)

　　■

　　說(shuō)明：韓旭鵬先生擔(dān)任公司監(jiān)事及監(jiān)事會(huì)主席，其就任時(shí)確定的任期內(nèi)，遵守每年賣出的股份不超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%的規(guī)定。因此，本次其解除限售的2,055,733股的75%部分，即1,541,800股，列入了高管鎖定股。

　　五、保薦人的核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，東吳證券認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通申請(qǐng)的股份數(shù)量、上市流通時(shí)間符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的要求；公司本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開(kāi)發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾；截至本核查意見(jiàn)出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

　　六、備查文件

　　1、限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)；

　　2、限售股份上市流通申請(qǐng)表；

　　3、登記結(jié)算公司出具的股本結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；

　　4、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)。

　　特此公告！

　　蘇州華亞智能科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2022年3月31日

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