本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、限制性股票授予完成日：2022 年6月22日；

　　2、限制性股票授予登記完成數(shù)量：435.9319萬股；

　　3、限制性股票授予價格：5.38元/股；

　　4、限制性股票授予登記人數(shù)：71人；

　　5、限制性股票的來源：公司已回購的本公司435.9319萬股A股普通股股票。

　　利民控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）分別于2022年4月19日、2022年5月11日召開第五屆董事會第三次會議和2021年度股東大會，審議通過了《關(guān)于<公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》；2022年5月30日，公司第五屆董事會第五次會議和第五屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于公司向激勵對象授予限制性股票的議案》?；谏鲜觯径聲嵤┎⑼瓿闪?022年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本計劃”或“本次激勵計劃”）限制性股票的授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：

　　一、限制性股票激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

　　1、 2022年4月19日，公司召開第五屆董事會第三次會議和第五屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于<公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨立董事發(fā)表了獨立意見，上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所出具了法律意見書。

　　2、2022年4月21日，公司通過公司官網(wǎng)對本次擬激勵對象的姓名及職務(wù)予以公示。2022年4月21日至2022年5月6日，時限超過10日。公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何對本次擬激勵對象提出的異議。2022年5月6日，公司披露了《公司監(jiān)事會關(guān)于2022年限制性股票激勵計劃激勵名單審核及公示情況的說明》。

　　3、2022年5月11日，公司召開2021年度股東大會，審議通過了《關(guān)于<公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<公司2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，公司董事會被授權(quán)確定限制性股票授予日及在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票，并授權(quán)辦理授予限制性股票所必須的全部事宜，上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所出具了法律意見書。

　　4、2022年5月30日，公司召開第五屆董事會第五次會議和第五屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于公司向激勵對象授予限制性股票的議案》。并同意公司以 2022年5月30日為授予日，向71名激勵對象授予435.9319萬股限制性股票。公司獨立董事發(fā)表了獨立意見，上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所出具了法律意見書。

　　二、限制性股票授予情況

　　1、授予日：2022年5月30日。

　　2、授予價格：5.38元。

　　3、授予數(shù)量：435.9319萬股。

　　4、授予人數(shù)：71人。

　　5、股票來源：公司已回購的本公司435.9319萬股A股普通股股票。

　　本次激勵計劃激勵對象人數(shù)為71人。本次激勵計劃授予的股票數(shù)量總數(shù)為435.9319萬股，占本計劃草案公布前一交易日股本總額的比例為1.17%。

　　6、激勵對象名單及授予情況：

　　■

　　2022年5月30日，公司第五屆董事會第五次會議和第五屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關(guān)于公司向激勵對象授予限制性股票的議案》，確定2022年5月30日為授予日，激勵對象均為公司2021年度股東大會審議通過的《公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中確定的人員。

　　7、激勵計劃的有效期、鎖定期和解鎖期：

　　本次激勵計劃的有效期為自限制性股票授予完成之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解除限售或回購注銷之日止，最長不超過48個月。

　　本次激勵計劃授予的限制性股票限售期為自相應(yīng)授予日起12個月。激勵對象根據(jù)本激勵計劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

　　解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵對象持有的限制性股票由公司回購注銷。

　　本次激勵計劃授予的限制性股票的解除限售時間安排如下表所示：

　　■

　　8、解除限售的業(yè)績考核要求

　?。?）公司層面業(yè)績考核要求

　　本激勵計劃的解除限售考核年度為2022-2024年三個會計年度，每個會計年度考核一次，授予的限制性股票各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

　　■

　　注：以上“凈利潤”指經(jīng)審計的公司合并后的歸屬上市公司股東的凈利潤。

　　公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格加上銀行同期存款利息之和。

　　（2）個人層面績效考核要求

　　激勵對象的個人層面的考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實施。公司將對激勵對象每個考核年度的綜合考評進(jìn)行打分，并依照激勵對象的考核結(jié)果確定其解除限售比例：

　　■

　　激勵對象個人當(dāng)年實際解除限售額度=考核結(jié)果對應(yīng)的解除限售比例×個人當(dāng)年計劃解除限售額度。

　　激勵對象當(dāng)期不能解除限售的限制性股票，由公司按回購價格回購注銷。

　　二、本次授予股份認(rèn)購資金的驗資情況

　　天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2022年6月6日出具了《驗資報告》（天衡驗字[2022]00059號）：截至2022年6月2日止，公司已收到71名激勵對象繳納的出資額人民幣23,453,136.22元，其中，沖回庫存股人民幣46,984,492.38元，余額人民幣-23,531,356.16元計入資本公積。變更后的累計注冊資本人民幣372,564,633元，股本人民幣372,564,633元。

　　三、本次授予股份的完成日期

　　本次限制性股票授予日為2022年5月30日，授予完成日為2022年6月22日。

　　上市公司未在下列期間內(nèi)向激勵對象授予限制性股票：

　　（一）公司年度報告、半年度報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

　?。ǘ┕炯径葓蟾?、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

　?。ㄈ┳钥赡軐竟善奔捌溲苌贩N交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露之日內(nèi)；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會及深圳證券交易所規(guī)定的其它期間。

　　四、參與激勵的董事、高級管理人員在授予日前6個月買賣公司股票的情況說明

　　公司本次激勵計劃的授予激勵對象中不包含獨立董事、監(jiān)事，參與限制性股票計劃的董事及高級管理人員在授予日前六個月內(nèi)未有買賣公司股票的行為。

　　五、股本結(jié)構(gòu)變動情況表

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　　■

　　本次限制性股票授予登記完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。

　　六、對公司每股收益的影響

　　由于公司本次股權(quán)激勵授予股票的來源為公司回購的本公司A股普通股股票，未新增股份，故本次股權(quán)激勵對以往年度每股收益并未產(chǎn)生影響。

　　七、限制性股票的授予對公司相關(guān)年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響

　　公司按照相關(guān)估值工具確定授予日限制性股票的公允價值，并最終確認(rèn)本計劃的股份支付費(fèi)用，由本激勵計劃產(chǎn)生的激勵成本將在經(jīng)常性損益中列支。

　　經(jīng)測算，公司于2022年5月30日授予的435.9319萬股限制性股票合計需攤銷的總費(fèi)用為1,966.05萬元，具體成本攤銷情況如下：

　　■

　　上述對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響僅為以目前信息測算的數(shù)據(jù)，并不代表最終的會計成本，最終結(jié)果應(yīng)以會計師的最終確認(rèn)為準(zhǔn)。

　　公司以目前信息初步估計，在不考慮激勵計劃對公司業(yè)績的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對有效期內(nèi)各年凈利潤有所影響，從而對公司的凈利潤增長造成影響，但影響程度不大。若考慮限制性股票激勵計劃對公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊的積極性，提高經(jīng)營效率，降低代理人成本，激勵計劃帶來的公司業(yè)績提升將遠(yuǎn)高于因其帶來的費(fèi)用增加。

　　八、公司已回購股份用于實施股權(quán)激勵的情況說明

　　2021年8月19日，公司召開第四屆董事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于回購部分社會公眾股份的方案》，同意使用自有資金回購股份，回購股份價格不超過人民幣16.98元/股，回購資金金額不低于人民幣3,000萬元（含）且不超過人民幣5,000萬元（含）。本次回購的公司股份擬用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵計劃，若公司未能實施員工持股計劃或者股權(quán)激勵計劃，則公司回購的股份將依法予以注銷并減少注冊資本。

　　截至2021年11月9日，公司通過回購專用證券賬戶以集中競價交易方式累計回購股份數(shù)量4,359,319股，占公司截至2021年11月9日總股本的1.17%，最高成交價為11.30元/股，最低成交價為9.82元/股，成交總金額為人民幣46,984,492.38元（不含交易費(fèi)用）。至此，本次股份回購事項實施完畢。

　　本次激勵計劃授予的限制性股票4,359,319股全部來源于公司從二級市場回購的股票，授予價格為5.38元/股，與回購價格存在差異。根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第37號——金融工具列報》第二十二條規(guī)定：金融工具或其組成部分屬于權(quán)益工具的，其發(fā)行（含再融資）、回購、出售或注銷時，發(fā)行方應(yīng)當(dāng)作為權(quán)益的變動處理。同時根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第11號——股份支付》中對回購股份進(jìn)行職工股權(quán)激勵規(guī)定：企業(yè)應(yīng)于職工達(dá)到可行權(quán)條件時，轉(zhuǎn)銷交付職工的庫存股成本和等待期內(nèi)資本公積（其他資本公積）累計金額，同時，按照其差額調(diào)整資本公積（股本溢價）。

　　特此公告。

　　利民控股集團(tuán)股份有限公司董事會

　　2022年6月22日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：