日前，【國(guó)聯(lián)證券(601456)、股吧】發(fā)布公告稱，子公司華英證券于9月16日收到云南證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對(duì)華英證券采取出具警示函措施的決定》。

　　因華英證券作為“21楚雄01”公司債券的受托管理人，未能采取有效措施督促該債券發(fā)行人按照募集說明書約定使用募集資金，不符合募集說明書和受托管理協(xié)議關(guān)于受托管理人監(jiān)督募集資金使用的約定，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對(duì)華英證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公告顯示，華英證券收到警示函后，開展了督促“21楚雄01”公司債券發(fā)行人整改、增加對(duì)該債券發(fā)行人督導(dǎo)培訓(xùn)等工作。同時(shí)，華英證券內(nèi)部采取了加強(qiáng)債券法規(guī)培訓(xùn)學(xué)習(xí)、加強(qiáng)存續(xù)期管理等整改措施。截至公告出具日，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況正常，目前所有債券均按時(shí)還本付息，上述事項(xiàng)預(yù)計(jì)不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不利影響。

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：陸靜