證券代碼：688596 證券簡(jiǎn)稱：正帆科技 公告編號(hào)：2022-083

　　上海正帆科技股份有限公司

　　關(guān)于監(jiān)事減持計(jì)劃時(shí)間屆滿暨減持結(jié)果公告

　　本公司董事會(huì)、全體董事及相關(guān)股東保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●監(jiān)事持股的基本情況

　　本次減持計(jì)劃實(shí)施前，上海正帆科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事、股東于鋒持有公司股份1,518,800股，占公司總股本比例為0.5921%。上述股份均為公司首次公開(kāi)發(fā)行前取得股份，并于2021年8月20日上市流通。

　　●減持計(jì)劃的實(shí)施結(jié)果情況

　　2022年6月8日，公司披露了《上海正帆科技股份有限公司監(jiān)事減持股份計(jì)劃公告》（公告編號(hào)：2022-036）。

　　2022年9月29日，公司收到監(jiān)事、股東于鋒出具的《于鋒關(guān)于上海正帆科技股份有限公司股份減持結(jié)果的告知函》，上述股東在本次減持計(jì)劃中通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易累計(jì)減持公司股份100,000股，減持股份數(shù)量占公司股份總數(shù)的0.0388%（以公司2022年9月28日的總股本257,578,644股為基準(zhǔn)計(jì)算）。本次減持計(jì)劃時(shí)間區(qū)間屆滿，本次減持計(jì)劃已實(shí)施完畢。具體情況如下：

　　一、減持主體減持前基本情況

　　■

　　注：上表持股比例按減持計(jì)劃公告日公司總股本256,500,000股為基準(zhǔn)計(jì)算。

　　上述減持主體無(wú)一致行動(dòng)人。

　　二、減持計(jì)劃的實(shí)施結(jié)果

　?。ㄒ唬┕蓶|因以下事項(xiàng)披露減持計(jì)劃實(shí)施結(jié)果：

　　披露的減持時(shí)間區(qū)間屆滿

　　■

　　注：

　　1.以上數(shù)據(jù)尾數(shù)差異系四舍五入所致。

　　2.公司因股票期權(quán)自主行權(quán)導(dǎo)致總股本增加。截至2022年9月28日，公司總股本由256,500,000股變更為257,578,644股。減持比例及當(dāng)前持股比例以公司2022年9月28日的總股本為基準(zhǔn)計(jì)算。

　?。ǘ┍敬螌?shí)際減持情況與此前披露的減持計(jì)劃、承諾是否一致√是 □否

　　（三）減持時(shí)間區(qū)間屆滿，是否未實(shí)施減持□未實(shí)施 √已實(shí)施

　?。ㄋ模?shí)際減持是否未達(dá)到減持計(jì)劃最低減持?jǐn)?shù)量（比例）□未達(dá)到 √已達(dá)到

　?。ㄎ澹┦欠裉崆敖K止減持計(jì)劃□是 √否

　　特此公告。

　　上海正帆科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年9月30日

　　證券代碼：688596 證券簡(jiǎn)稱：正帆科技 公告編號(hào)：2022-084

　　上海正帆科技股份有限公司

　　股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書(shū)

　　無(wú)錫嘉贏友財(cái)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“出讓方”）保證向上海正帆科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“正帆科技”）提供的信息內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●擬參與正帆科技首發(fā)前股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱“本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓”）股東為無(wú)錫嘉贏友財(cái)投資中心（有限合伙）；

　　●出讓方擬轉(zhuǎn)讓股份的總數(shù)為5,078,937股，占正帆科技總股本的比例為1.97%；

　　●本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限為34.00元/股，為9月29日收盤價(jià)39.97元/股的85.06%，為發(fā)送認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)之日前20個(gè)交易日正帆科技股票交易均價(jià)36.93元/股的92.07%；

　　●本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓為非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，不會(huì)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。受讓方通過(guò)詢價(jià)轉(zhuǎn)讓受讓的股份，在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

　　●本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者。

　　一、擬參與轉(zhuǎn)讓的股東情況

　?。ㄒ唬┏鲎尫降拿Q、持股數(shù)量、持股比例

　　出讓方委托中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“銀河證券”）組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓。截至2022年9月29日出讓方所持首發(fā)前股份的數(shù)量、比例情況如下：

　　■

　?。ǘ╆P(guān)于出讓方是否為正帆科技控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員

　　本次擬詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方無(wú)錫嘉贏友財(cái)投資中心（有限合伙）不屬于正帆科技的控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

　?。ㄈ┏鲎尫疥P(guān)于擬轉(zhuǎn)讓股份權(quán)屬清晰、不存在限制或者禁止轉(zhuǎn)讓情形的聲明

　　出讓方聲明，出讓方所持股份已經(jīng)解除限售，權(quán)屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的不得減持股份情形。出讓方不屬于正帆科技控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及核心技術(shù)人員，本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓啟動(dòng)和實(shí)施時(shí)間不屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》第六條規(guī)定的窗口期。

　　二、本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的主要內(nèi)容

　　（一）本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的基本情況

　　本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量為5,078,937股，占正帆科技總股本的比例為1.97%，轉(zhuǎn)讓原因均為自身資金需求。

　　■

　?。ǘ┍敬无D(zhuǎn)讓價(jià)格下限以及轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定原則與方式

　　本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格下限為34.00元/股，不低于發(fā)送認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)之日前20個(gè)交易日正帆科技股票交易均價(jià)的70%。本次詢價(jià)認(rèn)購(gòu)的報(bào)價(jià)結(jié)束后，銀河證券將對(duì)有效認(rèn)購(gòu)進(jìn)行累計(jì)統(tǒng)計(jì)，依次按照價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　具體方式為：

　　1、如果本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的有效認(rèn)購(gòu)股數(shù)超過(guò)本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股數(shù)上限，詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、認(rèn)購(gòu)對(duì)象及獲配股份數(shù)量的確定原則如下（根據(jù)序號(hào)先后次序?yàn)閮?yōu)先次序）：

　　（1）認(rèn)購(gòu)價(jià)格優(yōu)先：按申報(bào)價(jià)格由高到低進(jìn)行排序累計(jì)；

　　（2）認(rèn)購(gòu)數(shù)量?jī)?yōu)先：申報(bào)價(jià)格相同的，將按認(rèn)購(gòu)數(shù)量由高到低進(jìn)行排序累計(jì)；

　?。?）收到《申購(gòu)報(bào)價(jià)單》時(shí)間優(yōu)先：申報(bào)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)數(shù)量都相同的，將按照《申購(gòu)報(bào)價(jià)單》送達(dá)時(shí)間由先到后進(jìn)行排序累計(jì)，時(shí)間早的有效認(rèn)購(gòu)將進(jìn)行優(yōu)先配售。

　　當(dāng)全部有效申購(gòu)的股份總數(shù)等于或首次超過(guò)5,078,937股時(shí)，累計(jì)有效申購(gòu)的最低認(rèn)購(gòu)價(jià)格即為本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　2、如果詢價(jià)對(duì)象累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)股份總數(shù)少于5,078,937股，全部有效認(rèn)購(gòu)中的最低報(bào)價(jià)將被確定為本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　（三）接受委托組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的證券公司為銀河證券

　　聯(lián)系部門：銀河證券投行銷售總部

　　聯(lián)系郵箱：ecm@chinastock.com.cn

　　聯(lián)系及咨詢電話：010-80929028/010-80929029

　?。ㄋ模﹨⑴c轉(zhuǎn)讓的投資者條件

　　本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者等，包括：

　　1、符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》關(guān)于科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者條件的機(jī)構(gòu)投資者或者上海證券交易所規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)投資者（含其管理的產(chǎn)品），即證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者；

　　2、除前款規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者外，已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記的其他私募基金管理人（且其管理的擬參與本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案）。

　　三、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)讓計(jì)劃實(shí)施存在因出讓方在《中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于上海正帆科技股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見(jiàn)》披露后出現(xiàn)突然情況導(dǎo)致股份被司法凍結(jié)、扣劃而影響本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ǘ┍敬卧儍r(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃可能存在因市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化而中止實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、附件

　　請(qǐng)查閱本公告同步披露的附件《中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于上海正帆科技股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見(jiàn)》。

　　特此公告。

　　上海正帆科技股份有限公司董事會(huì)

　　2022年9月30日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：