本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2020]2013號文核準，蘇州世華新材料科技股份有限公司（以下簡稱“【世華科技(688093)、股吧】”或“公司”）向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）4,300萬股，發(fā)行價格為每股17.55元，募集資金總額為人民幣75,465.00萬元，扣除發(fā)行費用5,413.98萬元后，實際募集資金凈額為70,051.02萬元。上述募集資金實際到位時間為2020年9月24日，已經(jīng)公證天業(yè)會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并出具了“蘇公W[2020]B097號”《驗資報告》。為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者權(quán)益，公司開設了募集資金專項賬戶，對募集資金實施專戶存儲，并與保薦機構(gòu)、募集資金專戶開戶銀行、募集資金投資項目實施主體簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。具體情況詳見公司于2020年9月29日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的《蘇州世華新材料科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

　　二、本次募集資金專戶的設立和《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況

　　公司于2022年8月26日召開第二屆董事會第八次會議、第二屆監(jiān)事會第七次會議，于2022年9月15日召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項目及調(diào)整部分募投項目投資總額的議案》，同意公司將“研發(fā)中心建設項目”投資總額及擬投入募集資金金額由12,365.20萬元調(diào)整為6,865.20萬元，部分變更募集資金5,500.00萬元，用于全資子公司世晨材料技術(shù)（上海）有限公司（以下簡稱“上海世晨”）新增“創(chuàng)新中心項目”的投資。具體內(nèi)容詳見公司于2022年8月27日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）的《蘇州世華新材料科技股份有限公司關(guān)于變更部分募集資金投資項目及調(diào)整部分募投項目投資總額的公告》（公告編號：2022-034）。

　　根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定和要求，公司全資子公司上海世晨近日在中信銀行股份有限公司蘇州分行開立了募集資金專戶。2022年10月14日，公司及全資子公司上海世晨、保薦機構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，協(xié)議內(nèi)容與上海證券交易所制訂的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。公司將及時將相應募集資金劃轉(zhuǎn)至該募集資金專戶。具體賬戶開立情況如下：

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　　三、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　甲方1：蘇州世華新材料科技股份有限公司

　　甲方2：世晨材料技術(shù)（上海）有限公司（甲方1、甲方2以下簡稱“甲方”）

　　乙方：中信銀行股份有限公司蘇州分行（以下簡稱“乙方”）

　　丙方：華泰聯(lián)合證券有限責任公司（保薦機構(gòu)）（以下簡稱“丙方”）

　　為規(guī)范甲方募集資金管理，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議：

　　一、甲方2已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為8112001012100687439，截至2022年10月14日，專戶余額為0萬元。該專戶僅用于甲方2創(chuàng)新中心項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　甲方2以存單方式存放的募集資金 / 萬元，開戶日期為/ 年/ 月/ 日，期限 / 個月。甲方2承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方2存單不得質(zhì)押。

　　二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　三、丙方作為甲方的保薦人，應當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續(xù)督導工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現(xiàn)場檢查。

　　四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人吳學孔、劉一為可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月3日之前，遇節(jié)假日則順延至下一個工作日）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。

　　六、甲方一次或12個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過5,000萬元且達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額的20%的，甲方應當及時通知丙方，乙方應當及時以傳真、電子郵件方式通知丙方并同時提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十二條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　八、乙方三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶資料情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應當在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。

　　十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方督導期結(jié)束之日（2023年12月31日）起失效。

　　十一、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持貳份，其余留甲方備用，均具有同等法律效力。

　　特此公告。

　　蘇州世華新材料科技股份有限公司

　　董事會

　　2022年10月15日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：