本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●浙江海正生物材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）控股股東浙江海正集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海正集團(tuán)”）持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份的鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月至2026 年2月15日。

　　●公司董事兼總經(jīng)理陳志明先生持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份的鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月至2024年2月15日。

　　●其他間接持有公司股份的高級(jí)管理人員持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前股份的鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月至2026年2月15日。

　　一、公司首次公開(kāi)發(fā)行股票情況

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意浙江海正生物材料股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]847號(hào)），公司于2022年8月首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股50,669,517股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格為人民幣16.68元/股，募集資金總額為人民幣845,167,543.56元。公司已于2022年8月16日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。本次發(fā)行后，公司總股本為202,678,068股。截至本公告披露日，公司未發(fā)生增發(fā)、送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，股本總數(shù)未發(fā)生變化。

　　二、相關(guān)股東關(guān)于股份鎖定期的承諾

　　公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市前，公司實(shí)際控制人、控股股東、公司董事、高級(jí)管理人員承諾如下：

　　1、公司實(shí)際控制人臺(tái)州市椒江區(qū)國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“椒江國(guó)資”）承諾：

　?。?）本公司自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本公司直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

　?。?）發(fā)行人上市后六個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，本公司持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；如因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　?。?）本公司承諾減持時(shí)遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。

　?。?）本公司同意承擔(dān)并賠償因違反上述承諾而給發(fā)行人造成的一切損失、 損害和開(kāi)支。

　　上述承諾內(nèi)容系本公司真實(shí)意思表示，本公司自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會(huì)公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾，本公司將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　2、公司控股股東浙江海正集團(tuán)有限公司承諾：

　?。?）本公司自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本公司直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

　?。?）發(fā)行人上市后六個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，本公司持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；如因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　?。?）本公司所持發(fā)行人股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)；如因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　　（4）本公司承諾減持時(shí)遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。

　　（5）如本公司因未履行上述承諾事項(xiàng)而獲得收入的，所得的收入歸發(fā)行人所有，本公司將在獲得收入的5日內(nèi)將前述收入支付給發(fā)行人指定賬戶。如本公司未將違規(guī)減持所得或違規(guī)轉(zhuǎn)讓所得上交發(fā)行人，則發(fā)行人有權(quán)扣留應(yīng)付現(xiàn)金分紅中與上交發(fā)行人的違規(guī)減持所得或違規(guī)轉(zhuǎn)讓所得金額相等的現(xiàn)金分紅。

　　上述承諾內(nèi)容系本公司真實(shí)意思表示，本公司自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織及社會(huì)公眾的監(jiān)督，若違反上述承諾，本公司將依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　3、公司董事、高級(jí)管理人員陳志明承諾：

　　（1）本人自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

　　（2）本人于上述限售期滿后，在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%，所持股份總數(shù)不超過(guò)1,000股的除外，本人在離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份。若本人在任期屆滿前離職的，本人在就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，將繼續(xù)遵守下列限制性規(guī)定：①每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；②離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持發(fā)行人股份；③法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　?。?）發(fā)行人上市后六個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，本人直接或間接持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；如因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　?。?）本人直接或間接所持發(fā)行人股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將在減持前三個(gè)交易日進(jìn)行公告，減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)；如因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　?。?）本人在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間，將嚴(yán)格遵守我國(guó)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范、誠(chéng)信地履行董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的義務(wù)，如實(shí)并及時(shí)申報(bào)所持發(fā)行人股份及其變動(dòng)情況。

　　如違反上述承諾，本人愿承擔(dān)由此造成的一切法律責(zé)任，減持發(fā)行人股票所得全部歸發(fā)行人所有，由發(fā)行人董事會(huì)負(fù)責(zé)收回。如本人未將減持所得上交發(fā)行人，則本人愿依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　4、公司高級(jí)管理人員阮召爐、梁偉、張本勝承諾：

　?。?）本人自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)本人直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

　?。?）本人于上述限售期滿后，在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的25%，所持股份總數(shù)不超過(guò)1,000股的除外，本人在離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份。若本人在任期屆滿前離職的，本人在就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，將繼續(xù)遵守下列限制性規(guī)定：①每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；②離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持發(fā)行人股份；③法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。

　?。?）發(fā)行人上市后六個(gè)月內(nèi)如發(fā)行人股票連續(xù)二十個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，或者上市后六個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)，本人直接或間接持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；如因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　?。?）本人直接或間接所持發(fā)行人股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，將在減持前三個(gè)交易日進(jìn)行公告，減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)；如因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整。

　?。?）本人在擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員期間，將嚴(yán)格遵守我國(guó)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員持股及股份變動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范、誠(chéng)信地履行董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的義務(wù)，如實(shí)并及時(shí)申報(bào)所持發(fā)行人股份及其變動(dòng)情況。

　　如違反上述承諾，本人愿承擔(dān)由此造成的一切法律責(zé)任，減持發(fā)行人股票所得全部歸發(fā)行人所有，由發(fā)行人董事會(huì)負(fù)責(zé)收回。如本人未將減持所得上交發(fā)行人，則本人愿依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　三、相關(guān)股東股票鎖定期延長(zhǎng)情況

　　公司自2022年9月15日至2022年10月19日連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)16.68元/股，觸發(fā)前述承諾的履行條件。依照股份鎖定期安排及相關(guān)承諾，上述承諾人持有的公司股份在原鎖定期基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月，具體情況如下：

　　■

　　注：截至本公告出具日，實(shí)際控制人椒江國(guó)資未直接持有公司股份，根據(jù)相關(guān)法規(guī)及椒江國(guó)資出具的承諾，無(wú)需進(jìn)行鎖定期延長(zhǎng)。間接持股數(shù)按照上述自然人股東通過(guò)在各個(gè)持股平臺(tái)以間接持股方式穿透持有公司的股份權(quán)益數(shù)合計(jì)計(jì)算。

　　上述延長(zhǎng)鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股等原因而增加的股份亦將遵守相關(guān)承諾。在延長(zhǎng)的鎖定期內(nèi)，上述股東不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　　四、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司實(shí)際控制人、控股股東，高級(jí)管理人員陳志明、阮召爐、梁偉及張本勝關(guān)于延長(zhǎng)首次發(fā)行前所持有股份鎖定期的行為符合其關(guān)于股份鎖定的相關(guān)承諾，不存在有損上市公司和中小股東利益的情形，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次相關(guān)股東延長(zhǎng)股份鎖定期的事項(xiàng)無(wú)異議。

　　五、上網(wǎng)公告附件

　　《中信建投證券股份有限公司關(guān)于浙江海正生物材料股份有限公司延長(zhǎng)股份鎖定期的核查意見(jiàn)》。

　　特此公告。

　　浙江海正生物材料股份有限公司董事會(huì)

　　二○二二年十月二十日

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