1 公告基本信息

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　　2 日常申購(gòu)、贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

　　東莞證券德鑫3個(gè)月定期開(kāi)放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本集合計(jì)劃”、“集合計(jì)劃”）采取封閉期與開(kāi)放期間隔運(yùn)作的方式。本集合計(jì)劃封閉期為3個(gè)月，每個(gè)封閉期起始日為資產(chǎn)管理合同生效日（含該日）或其前一個(gè)開(kāi)放期結(jié)束日的次日（含該日）；每個(gè)封閉期結(jié)束日為該封閉期起始日對(duì)應(yīng)的第3個(gè)月度對(duì)日的前一日（含該日）。

　　每一個(gè)封閉期結(jié)束后，本集合計(jì)劃進(jìn)入開(kāi)放期。每個(gè)開(kāi)放期起始日為其前一個(gè)封閉期結(jié)束日的次日（含該日）。每個(gè)開(kāi)放期不少于5個(gè)工作日且最長(zhǎng)不超過(guò)10個(gè)工作日，開(kāi)放期內(nèi)可以辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，每個(gè)開(kāi)放期的具體時(shí)間將由管理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上提前公告。

　?。?）開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

　　本集合計(jì)劃辦理集合計(jì)劃份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為開(kāi)放期內(nèi)的每個(gè)工作日，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或資產(chǎn)管理合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。

　　資產(chǎn)管理合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　（2）申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本集合計(jì)劃自封閉期結(jié)束之日的下一個(gè)工作日起進(jìn)入開(kāi)放期，期間可以辦理申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。本集合計(jì)劃本次開(kāi)放期自2022年12月1日至2022年12月7日止，開(kāi)放期內(nèi)可以辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)。

　　開(kāi)放期內(nèi)未贖回的集合計(jì)劃份額將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)封閉期。如封閉期結(jié)束后或在開(kāi)放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使集合計(jì)劃無(wú)法按時(shí)開(kāi)放申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的，或依據(jù)資產(chǎn)管理合同需暫停申購(gòu)或贖回等業(yè)務(wù)的，開(kāi)放期時(shí)間順延，直至滿足開(kāi)放期的時(shí)間要求，具體時(shí)間以管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

　　管理人不得在資產(chǎn)管理合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理集合計(jì)劃份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。在開(kāi)放期內(nèi)，投資人在資產(chǎn)管理合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其集合計(jì)劃份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日集合計(jì)劃份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。但若投資人在該開(kāi)放期最后一個(gè)開(kāi)放日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束之后、下一開(kāi)放期首日之前提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)申請(qǐng)的，視為無(wú)效申請(qǐng)。

　　3 日常申購(gòu)業(yè)務(wù)

　　3.1 申購(gòu)金額限制

　?。?）投資人單筆申購(gòu)的最低金額為100元（含申購(gòu)費(fèi)）。投資者當(dāng)期分配的集合計(jì)劃收益轉(zhuǎn)為集合計(jì)劃份額時(shí)，不受申購(gòu)最低金額的限制。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本集合計(jì)劃最低申購(gòu)金額有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

　?。?）單個(gè)投資人累計(jì)持有的集合計(jì)劃份額不設(shè)上限。

　?。?）當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量集合計(jì)劃份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或集合計(jì)劃單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停集合計(jì)劃申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量集合計(jì)劃份額持有人的合法權(quán)益。管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)集合計(jì)劃規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)管理人相關(guān)公告。

　　（4）管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額、單個(gè)投資者累計(jì)持有份額上限等數(shù)量限制。管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　3.2 申購(gòu)費(fèi)率

　　3.2.1 前端收費(fèi)

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　　申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，主要用于本集合計(jì)劃的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

　　本集合計(jì)劃的申購(gòu)費(fèi)用在投資者申購(gòu)集合計(jì)劃份額時(shí)收取。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

　　3.2.2 后端收費(fèi)

　　無(wú)

　　3.3 其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)

　　無(wú)

　　4 日常贖回業(yè)務(wù)

　　4.1 贖回份額限制

　　（1）投資者可將其賬戶中持有的全部或部分份額贖回，持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于10份。持有人贖回時(shí)或贖回后在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的份額余額不足10 份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。

　?。?）管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額、單個(gè)交易賬戶的最低份額余額的數(shù)量限制等數(shù)量限制。管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

　　4.2 贖回費(fèi)率

　　本集合計(jì)劃對(duì)持續(xù)持有期少于7日的集合計(jì)劃份額持有人按照1.50%的贖回費(fèi)率收取短期贖回費(fèi)，并全額計(jì)入集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。

　　除上述情況外，本集合計(jì)劃份額不收取贖回費(fèi)。

　　4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

　　無(wú)

　　5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

　　5.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率

　　本集合計(jì)劃暫未開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

　　如本集合計(jì)劃日后開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，管理人屆時(shí)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資產(chǎn)管理合同約定公告。

　　5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

　　無(wú)

　　6 定期定額投資業(yè)務(wù)

　　本集合計(jì)劃暫未開(kāi)通定期定額投資業(yè)務(wù)。

　　如本集合計(jì)劃日后開(kāi)通定期定額投資業(yè)務(wù)，本集合計(jì)劃管理人屆時(shí)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資產(chǎn)管理合同約定公告。

　　7 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　7.1 場(chǎng)外銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　7.1.1 直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　名稱：東莞證券股份有限公司

　　住所：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)

　　辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)

　　法定代表人： 陳照星

　　客服電話：95328

　　7.1.2 場(chǎng)外非直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱：上海天天基金銷(xiāo)售有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層

　　法定代表人：其實(shí)

　　客戶服務(wù)電話：400-1818-188

　　7.2 場(chǎng)內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　無(wú)

　　8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

　　資產(chǎn)管理合同生效后，在封閉期內(nèi)，管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次集合計(jì)劃份額凈值和集合計(jì)劃份額累計(jì)凈值。

　　在開(kāi)放期內(nèi)，管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、集合計(jì)劃銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的集合計(jì)劃份額凈值和集合計(jì)劃份額累計(jì)凈值。

　　管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的集合計(jì)劃份額凈值和集合計(jì)劃份額累計(jì)凈值。

　　本集合計(jì)劃收益分配方案由管理人擬定，并由托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

　　9 其他需要提示的事項(xiàng)

　　（1）本公告僅對(duì)本集合計(jì)劃的開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本公告、本集合計(jì)劃詳細(xì)情況，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本集合計(jì)劃資產(chǎn)管理合同、招募說(shuō)明書(shū)、產(chǎn)品資料概要等相關(guān)資料。

　?。?）集合計(jì)劃管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，集合計(jì)劃管理人進(jìn)行前述調(diào)整須按照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定，在指定媒體上公告。

　　（3）有關(guān)本集合計(jì)劃開(kāi)放申購(gòu)、贖回的具體規(guī)定若有變化，集合計(jì)劃管理人將另行公告。

　?。?）本公告所述的“基金”也包括按照《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用〈關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)〉操作指引》 的要求進(jìn)行變更后的證券公司大集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

　　（5）風(fēng)險(xiǎn)提示：集合計(jì)劃管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本集合計(jì)劃前應(yīng)認(rèn)真閱讀本集合計(jì)劃的資產(chǎn)管理合同、招募說(shuō)明書(shū)、產(chǎn)品資料概要等法律文件。

　?。?）如有疑問(wèn)，敬請(qǐng)致電或登錄管理人網(wǎng)站了解相關(guān)情況，咨詢電話東莞證券股份有限公司客戶服務(wù)熱線：95328，管理人官網(wǎng)：www。dgzq.com.cn。

　　東莞證券股份有限公司

　　2022年11月30日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：