證券代碼：688106 證券簡稱：【金宏氣體(688106)、股吧】 公告編號：2022-090

　　金宏氣體股份有限公司關(guān)于

　　向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請獲得上海證券交易所受理的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　金宏氣體股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年12月8日收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）出具的《關(guān)于受理金宏氣體股份有限公司科創(chuàng)板上市公司發(fā)行證券申請的通知》（上證科審（再融資）〔2022〕282號）。上交所對公司報送的科創(chuàng)板上市公司發(fā)行證券的募集說明書及相關(guān)申請文件進(jìn)行了核對，認(rèn)為申請文件齊備，符合法定形式，決定予以受理并依法進(jìn)行審核。

　　公司本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事項(xiàng)尚需通過上交所審核，并獲得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）作出同意注冊的決定后方可實(shí)施，最終能否通過上交所審核，并獲得中國證監(jiān)會同意注冊的決定及其時間尚存在不確定性。公司將根據(jù)該事項(xiàng)的進(jìn)展情況，按照有關(guān)規(guī)定和要求及時履行信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

　　特此公告。

　　金宏氣體股份有限公司董事會

　　2022年12月10日

　　證券代碼：688106 證券簡稱：金宏氣體 公告編號：2022-091

　　金宏氣體股份有限公司關(guān)于

　　變更保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2020年5月20日出具的《關(guān)于同意蘇州金宏氣體股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕941號），并經(jīng)上海證券交易所同意，金宏氣體股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）12,108.34萬股，并于2020年6月16日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。公司聘請了招商證券股份有限公司（以下簡稱“招商證券”）擔(dān)任公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，招商證券對公司的持續(xù)督導(dǎo)期原定至2023年12月31日。

　　公司于2022年9月21日召開第五屆董事會第十二次會議、第五屆監(jiān)事會第十一次會議，于2022年10月10日召開2022年第四次臨時股東大會，審議通過了關(guān)于向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)議案（以下簡稱“本次發(fā)行”）。根據(jù)本次發(fā)行的工作需要，經(jīng)股東大會授權(quán)，公司聘請東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)，并與東吳證券簽署了《金宏氣體股份有限公司（作為發(fā)行人）與東吳證券股份有限公司（作為保薦機(jī)構(gòu)）之向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券保薦協(xié)議》，由東吳證券負(fù)責(zé)本次發(fā)行的保薦工作及持續(xù)督導(dǎo)工作，其持續(xù)督導(dǎo)期為保薦協(xié)議生效之日起至本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計(jì)年度。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)終止與原保薦機(jī)構(gòu)的保薦協(xié)議，由另行聘請的保薦機(jī)構(gòu)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。因此，自公司與東吳證券簽署保薦協(xié)議之日起，招商證券尚未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作將由東吳證券承接。東吳證券已委派高玉林先生和崔柯先生（簡歷附后）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦代表人，具體負(fù)責(zé)公司本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目的保薦工作及持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的持續(xù)督導(dǎo)工作。公司本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目尚需上海證券交易所發(fā)行上市審核并報經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。

　　公司對招商證券及其委派的保薦代表人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在首次公開發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間所做的工作表示衷心的感謝。

　　特此公告。

　　金宏氣體股份有限公司董事會

　　2022年12月10日

　　附件：保薦代表人簡歷

　　高玉林先生，保薦代表人，具有中國注冊會計(jì)師資格、法律職業(yè)資格。曾參與【圣暉集成(603163)、股吧】（603163）首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目，在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《保薦辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。

　　崔柯先生，保薦代表人，曾參與【中泰證券(600918)、股吧】（600918）首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目、旭杰科技（836149）向不特定合格投資者公開發(fā)行股票項(xiàng)目。在保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守《保薦辦法》等相關(guān)規(guī)定，執(zhí)業(yè)記錄良好。

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：